本報記者 吳曉璐

    3月23日，北京金融法院召開成立兩周年新聞發布會。據北京金融法院副院長李艷紅介紹，北京金融法院狠抓執法辦案第一要務，截至2023年3月18日，共受理案件15464件，審結、執結13140件，累計收案標的金額近6500億元，結案標的金額4900余億元。

圖為新聞發布會現場 攝影/吳曉璐

    當日，北京金融法院副院長薛峰還發布了2022年度十大典型案例，從不同角度展現了北京金融法院審判執行工作的特點，對于營造良好金融法治環境、規范金融市場秩序、統一裁判尺度均具有一定的指導意義。

    北交所和新三板公司

    全部納入重點案件管理范圍

    據李艷紅介紹，過去兩年，北京金融法院依法審結金融民商事案件9034件，成功辦結全國首例銀行間債券市場虛假陳述“藍石資產案”、全國首例保險公司破產重整案“易安財險”案等一批疑難復雜和具有廣泛影響力的典型案件，妥善化解金融糾紛，有效防范金融風險，維護金融市場秩序。

    妥善審結金融行政案件685件，其中以中央金融監管部門為主體的約占97%，高質量辦理涉“獐子島”“梅花生物”等眾多重大敏感案件以及全國首例認定當事人濫用行政許可申請權案件等涉金融監管執法、金融政策實施的新類型案件，監督和支持監管部門依法履行監管職責，規范金融監管行為，維護金融穩定與安全。

    高效執結金融執行案件2474件，深化事務集約和分權制衡，建立查扣凍證券電子平臺，建立“保、多、立、審、執”一體化辦案模式，積極推動證券執行法治協同平臺建設，促進審執工作提質增效。

    此外，李艷紅表示，北京金融法院立足區域定位和專門法院特點，充分發揮金融案件集中管轄優勢，圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三大任務，忠實履行服務大局發展的職責使命。如將182家北交所上市公司和全部新三板掛牌公司，通過系統智能提示實現案件精準識別，并全部納入重點案件管理范圍，確保案件穩妥辦理，全力服務多層次資本市場建設發展。

    在保護金融消費者和中小投資者方面，據李艷紅介紹，北京金融法院持續完善證券糾紛代表人訴訟制度運行，不斷優化證券糾紛示范判決機制，全面構建證券糾紛“雙軌雙平臺”工作體系，適用于樂視網、華誼嘉信、東方網力等520余起涉普通中小投資者的案件審理，其中代表人訴訟在線平臺已累計支持超過2500名投資者在線完成權利人登記、代表人推舉并實時推送程序事項通知；示范判決服務平臺已累計登記案件3000余件，涉及近20家上市公司，惠及中小投資者近4000人。

    10個典型案例呈現四大特點

    據薛峰介紹，10個典型案例中，既有涉及金融借款、委托理財、保險和涉金融股權糾紛的金融民商事案例，又有不服“一行兩會一局”行政行為的金融行政案例，還有以新類型權益為標的的金融執行案例。主要呈現四大特點：

    一是堅持服務實體經濟理念，助力營造良好金融法治環境。在金融案件審判中，對有助于支持實體經濟發展的創新模式，依法予以支持和保護。

    如君康人壽保險股份有限公司與勵某某、大連遠洋漁業金槍魚釣有限公司股權轉讓糾紛一案，明確了對于通過金融機構作為投資人以對賭協議等交易安排確定的固定收益投資回報，應以實際資金投入為基數，在年利率24%的合法范圍內予以支持，而對于超過部分及金額不予支持，秉持了尊重商業判斷、尊重意思自治的基本原則，對雙方當事人的權利義務進行了很好的平衡，降低了企業融資成本。

    二是堅持服務金融市場發展的理念，促進金融市場在法治軌道健康發展。積極發揮司法裁判的引領和規范作用，引導金融機構等市場主體規范經營行為，維護良好金融市場秩序。

    如尚某某與張某委托理財合同糾紛一案，以違背公序良俗為由認定保底條款無效，并區分保底條款與虧損發生后所簽賠償本金和收益條款的功能，認定在后的虧損負擔協議的影響限于當事人之間，不違背公序良俗，應屬有效。該判決思路兼顧金融風險防范與當事人意思自治，發揮了司法定分止爭、穩定預期、規范市場的作用。

    三是堅持守住風險底線理念，監督支持金融監管機構依法履行職責。北京金融法院管轄國家金融管理部門因履行監管職責引發的行政訴訟和非訴行政執行案件。

    如本次發布的案例中，楊某某訴中國證監會沒收違法所得、罰款、限制從業及行政復議案，明確了此類信息型操縱案件違法所得的計算時點，為此類案件的辦理創設了規則。

    四是堅持依法保護金融消費者和中小投資者理念，更好滿足人民群眾金融司法需求。始終站穩保護投資者合法權益的人民立場，依法追究違法違規金融行為法律責任，把握好民法上的平等保護與傾斜保護、契約自由與契約正義的辯證關系，傾斜保護金融消費者和中小投資者權益，通過發揮金融審判職能，不斷實現人民對美好生活的向往。

    如董某某與北京中融鼎新投資管理有限公司金融委托理財合同糾紛一案，通過司法裁判明確了私募基金銷售者適當性義務的內涵和審查標準，厘清了募集機構適當性義務的履行時點及締約過失責任，有力地保護了投資者的合法權益，促進在投資市場更好地實現“賣者盡責、買者自負”。

（編輯 喬川川）