本報記者 劉琪
11月10日,國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站發(fā)布消息,為深入貫徹落實黨的二十大精神,進一步推動銀行保險機構(gòu)前移涉刑案件風(fēng)險防控關(guān)口,健全涉刑案件風(fēng)險防控全鏈條治理機制,遏制涉刑案件高發(fā)態(tài)勢,金融監(jiān)管總局近日發(fā)布《銀行保險機構(gòu)涉刑案件風(fēng)險防控管理辦法》(以下簡稱《辦法》),自2024年1月1日起施行。
《辦法》共5章、40條,主要內(nèi)容包括:一是明確涉刑案件風(fēng)險防控的目標和基本原則。強調(diào)涉刑案件風(fēng)險防控應(yīng)遵循以下原則:預(yù)防為主、關(guān)口前移,全面覆蓋、突出重點,法人主責(zé)、分級負責(zé),聯(lián)防聯(lián)控、各司其職,屬地監(jiān)管、融入日常。二是突出法人主責(zé)。明確董(理)事會、監(jiān)事會、高級管理層等在涉刑案件風(fēng)險防控中的職責(zé)任務(wù),進一步明晰牽頭部門、內(nèi)設(shè)部門、分支機構(gòu)和內(nèi)審部門的職責(zé)邊界。三是明確銀行保險機構(gòu)涉刑案件風(fēng)險防控主要任務(wù)。強調(diào)銀行保險機構(gòu)應(yīng)建立健全涉刑案件風(fēng)險防控重點制度,研判本機構(gòu)涉刑案件風(fēng)險防控重點領(lǐng)域,完善涉刑案件風(fēng)險防控重點措施,加強信息化建設(shè),并及時開展涉刑案件風(fēng)險防控評估。四是明確監(jiān)管部門相關(guān)職責(zé)分工,提出對銀行保險機構(gòu)涉刑案件風(fēng)險防控采取非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、行政處罰等要求。
下一步,金融監(jiān)管總局將指導(dǎo)銀行保險機構(gòu)做好《辦法》實施工作,持續(xù)強化監(jiān)管,全面提升銀行保險機構(gòu)涉刑案件風(fēng)險防控工作的規(guī)范性、科學(xué)性和有效性。
(編輯 李波)
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