本報兩會報道組 李喬宇

    北京轄區上市公司數量多、體量大、產業門類齊全，北京轄區上市公司質量的提升對于夯實資本市場發展根基意義重大。

    2024年全國兩會期間，全國人大代表、北京證監局局長賈文勤結合北京轄區上市公司具體情況接受《證券日報》記者專訪。賈文勤表示，自國務院部署提高上市公司質量專項工作以來，轄區上市公司規范運作和風險防控意識明顯增強，涌現出一批治理實踐優秀、做法實在的標桿案例。大股東股票質押、違規占用擔保等突出問題基本出清。

    賈文勤表示，北京證監局始終立足轄區實際，堅決貫徹落實證監會黨委的各項決策部署，綜合施策推動提高轄區上市公司質量。從一線監管工作實踐看，上市公司監管有必要在以下三方面持續加大力度。

    緊盯“關鍵少數”

    破除造假生態圈

    從一線監管工作實踐看，賈文勤強調，上市公司監管有必要在以下三方面持續加大力度。

    第一，強化公司治理監管，夯實上市公司規范發展基礎。緊盯“關鍵少數”。強化對控股股東、實控人等“關鍵少數”的監管和培訓，通過典型案例以案說法，引導上市公司堅持走正道、當好“優等生”；緊盯關鍵領域。對股票質押、資金占用和違規擔保等風險隱患，要持續從嚴監管，堅決防止“死灰復燃”；對違規減持、回購爽約、短線交易等行為，要通過責令買回、責令繼續回購、立案處罰等方式，讓違規者付出“有痛感”的代價，加速形成“不敢違”的市場氛圍。

    第二，強化違法行為打擊力度，破除造假生態圈。加大對欺詐發行行為的發現和查處力度，把好資本市場入口關，從源頭減少財務造假行為的發生；用好現場檢查手段，堅持打早打小，建立以現場檢查為中心節點，有機銜接年報監管、移交稽查的監管工具鏈，常態化打擊財務造假，并加大對不同類型、不同行業財務造假模式的研究力度；常態化打擊占用擔保行為，嚴厲打擊以財務造假方式掩蓋資金占用的惡性行為；壓實中介機構責任；“追首惡”，加大“關鍵少數”責任追究；“打幫兇”，加大對配合造假行為的查處力度。嚴懲財務造假伴生違法行為，堅決破除造假“生態圈”。

    第三，強化退市監管，加速風險公司出清。北京證監局將繼續堅定不移強化退市監管工作，前移監管端口，加強年報監管；嚴厲打擊惡意規避退市行為；深化央地協作，凝聚工作合力。依托北京市金融監管協調機制，堅定不移執行常態化退市機制，暢通資本市場出口，確保“退得下、退得穩”。

    賈文勤表示，北京證監局始終堅持從源頭提升上市公司質量，落實證監會關于發行監管轉型的總體要求，著力在扎實做好輔導備案、提升驗收工作質效、充分開展檢查核查、加強聯合政策宣導等方面取得成效。

    2023年度，北京證監局支持北京轄區20家企業首發上市，推動新增擬上市輔導備案企業76家，多次開展輔導交流及政策宣導，為企業上好“資本市場第一課”。截至2024年1月份，北京轄區擬上市企業達到166家。

    支持北交所提質擴容

    推動優質創新型中小企業“早上快上”

    北京轄區上市公司既有中國石化、中國移動、工商銀行等“大部頭”央企國企，也有用友網絡、金山辦公等民營龍頭企業，還有寒武紀、石頭科技等“小而美”的創新先鋒企業。特別是基于北京教育、科技、人才資源稟賦優勢，北京轄區科技型上市公司眾多。

    2023年全國兩會期間，賈文勤曾提出《關于通過大力發展科創基金加快實現高水平科技自立自強的建議》。賈文勤告訴記者，提出上述建議后，科技部、金融監管總局、證監會、財政部和中國人民銀行等部門的工作人員主動與她聯系，并給予書面答復。“從反饋情況看，在科技部的牽頭和相關部門的大力支持下，科創基金發展環境有所改善”。賈文勤表示，在支持科技創新和服務“硬科技”等戰略新興產業方面，北京證監局著力發揮資本市場獨特功能和央地協作橋梁紐帶作用，助力首都加速建設國際科創中心。

    第一，推動股票發行注冊制在轄區走深走實。積極引導轄區企業和行業機構充分利用改革契機，推動資本要素資源加速向科技創新領域集聚，一批處于“卡脖子”技術攻關領域的“硬科技”企業上市。

    數據顯示，截至1月底，北京市共有122家企業通過注冊制首發上市，其中98%的企業屬于戰略性新興產業，聚集于新一代信息技術、生物醫藥、高端裝備制造等北京市優勢產業。

    第二，支持北交所提質擴容，深化“層層遞進”多層次資本市場格局。推動優質創新型中小企業“早上快上”。支持新三板優化調層頻率和程序，2022年以來累計推動80余家基礎層公司快速晉級創新層。推動北京股權交易中心發揮資本市場“塔基”功能，并與新三板建立制度性銜接，進一步為科技型中小微企業拓寬融資渠道。

    第三，支持北京區域性股權市場創新發展，優化私募基金市場環境。推動北京股權交易中心在全國率先開展“股權投資和創業投資份額轉讓試點”和“認股權綜合服務試點”，主動做好支持和指導工作，推動試點業務平穩起步、穩健發展，優化首都私募基金“募投管退”市場生態，引導更多耐心資本投早投小投科技。支持北股交成為首批“專精特新”專板運營機構，首批入駐的50家企業均屬于國家級高新技術企業，“專精特新”企業占比近80%。

    第四，引導轄區行業機構提升服務科技創新能力。支持轄區頭部證券機構受托運營多個國家級科創引導基金，拓展“投聯貸動”等創新業務，推動一批深耕中小企業的證券服務機構快速成長。

    第五，積極融入首都支持科技創新政策體系和工作機制。將資本市場服務高水平科技自立自強作為局級重點調研課題，調查了解轄區60余家不同成長階段科技型企業發展需求，謀劃進一步支持首都科技創新發展的務實舉措。支持資本市場金融科技創新試點率先在北京落地，有序篩選第二批試點項目，支持證券基金期貨機構數字化轉型。與市金融監管局等部門聯合制定中關村科創金融試驗區“北京方案”，主動參與40余項建設任務。融入北京市“三城一區”科技創新主平臺，與科技、經信、金融等部門密切合作，聯合印發金融促進未來科學城創新發展等多項措施文件，共促“科技—產業—金融”良性循環。

    賈文勤表示，北京證監局將持續強化服務科技創新的力度，引導符合國家戰略發展方向的“卡脖子”領域、創新技術企業加速對接多層次資本市場。督促轄區機構提高科創領域投研能力，豐富金融產品、創新服務模式，為科創企業提供全生命周期綜合服務。進一步提高科技創新類私募基金、S基金前置審核效率，落實創投基金差異化監管要求。積極參與北京市被投企業服務工作機制，著力解決有關投資機構、企業的困難和訴求。

（編輯 喬川川）