建設銀行董事會秘書 胡昌苗

    建設銀行董事會秘書胡昌苗始終以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，帶領董事會辦公室立足新發展階段，完整、準確、全面貫徹新發展理念，認真落實建行黨委的各項決策部署，努力找準職責定位，服務公司治理體制機制建設，提供高質量董事履職支持，依法合規開展信息披露，加強投資者交流，踐行ESG理念，服務公司治理高效運轉，促進全行戰略推進和中心工作的開展。向社會各界分享大行實踐，助力金融市場良性有序發展。各項工作獲得社會各界高度評價。

    截至目前，建設銀行連續第八次獲得上海證券交易所信息披露工作A類評價。在明晟（MSCI）2022年ESG最新評級中連續三年保持A級，為國內同業最高水平。

    一、與時俱進，服務公司治理體制機制建設再上新臺階

    （一）促進黨的領導和公司治理有機融合

    一是切實發揮黨組織在法人治理結構中的領導作用。積極探索中國特色大型商業銀行公司治理的特色之路，努力把黨的領導這一特色和優勢轉化為完善公司治理的動能。二是組織擬定公司章程修訂方案。在章程修訂案中明確“重大經營管理事項必須經黨委前置研究討論后，再由董事會或高級管理層按照職權和規定程序作出決定”。三是做好黨委會與董事會重大事項決策溝通銜接的服務保障工作。會同黨委辦公室共同梳理董事會會議前需由黨委前置研究討論的重大經營管理事項清單、行長辦公會議清單，明晰董事會的職責邊界和決策流程。四是自覺接受駐建行紀檢監察組監督。落實全面從嚴治黨政治責任，邀請駐建行紀檢監察組列席董事會及下設各專門委員會會議，確保政治監督無死角。

    （二）推進完善公司治理制度體系

    優化規范運行的長效機制。一是推進董事會對行長授權方案的修訂工作。推動相關部門遵循集團統一授權管理，權責法定、逐級授權，授權差別化管理研究等原則，擬定董事會對行長授權修訂方案。二是組織修訂信息披露辦法。調整臨時報告和定期報告內容，規范信息披露流程和發布渠道，以及自愿性信息披露等。三是組織制定股份質押管理辦法。規范股東對外質押建設銀行股份的登記備案、權利限制、日常管理等事項。

    （三）積極配合公司治理評估

    配合銀保監會公司治理現場評估，組織相關部門全面評價公司治理水平，制定整改方案，定期督促落實;配合證監會上市公司治理專項行動，開展公司治理專項自查；推動全行圍繞進一步加強黨的領導、強化股東治理與董事會治理等多個方面進行持續評估，以查促改。

    二、提供高質量董事履職支持，服務公司治理高效運行

    有序推進“公司治理服務提升年”專項活動，引導全行重視公司治理，提升對董事履職支持的服務意識。

    （一）優化董事履職和董事會運行機制

    一是下發《關于進一步提升服務董事會運行質效的意見》《關于進一步加強董事履職保障及提升董事會運行質效的通知》，進一步明確對董事會議案程序、董事知情權保障等方面的要求。二是創新開展會前問題研究與會議審議相結合模式。適應疫情常態化防控的新形勢和建行獨董全部來自境外不同國家和地區的現實，以線上線下相結合的方式，組織相關部門會前向股權董事、獨立董事分別匯報董事會上會議案、各專門委員會重要事項等。

    （二）發揮橋梁紐帶作用，建立多層次信息溝通和報告體系

    一是籌辦獨立董事戰略交流會。定期籌辦董事長與獨立董事戰略交流會，就當前國際國內宏觀經濟金融趨勢、銀行主要風險、戰略推進實施情況等方面，深入交換意見;組織籌辦金融科技戰略交流會，向董事匯報金融科技戰略總體規劃、戰略布局及未來發展思路。二是不斷完善董事會與監事會、管理層的常態化溝通交流機制。經常組織董事們與董事長、行長、監事會和其他管理層成員進行專題研討交流。涵蓋公司治理運作、董監高履職盡責、新金融行動推進、疫情應對及服務實體經濟舉措等各個方面，圍繞當前重要熱點問題、全行經營發展、公司治理運作、重大戰略推進、風險防控、境外業務拓展策略等方面深入研討，提出意見建議。三是組織董事專題研究活動。協助擬定董事會年度調研計劃，周密組織實施，為董事科學決策提供有利條件。

    三、強化信息披露與投資者關系管理，展現建設銀行戰略優勢和發展成效

    （一）著力展現新金融成效

    依法合規履行信息披露義務，多措并舉豐富自愿性披露內容，有效傳遞新金融行動成效。一是緊密跟蹤市場趨勢，豐富定期報告和臨時報告自愿性披露內容，精心準備投資者交流材料，全面展現新金融行動的內涵、特色和競爭優勢。年報在LACP（美國傳媒專業聯盟）舉辦的年報評選中連續四年獲銀行業白金獎。二是不斷拓展宣介形式。開展“資本市場新金融優秀案例”評選和宣介。推動集團官方投資者關系欄目改版，提升市場關注內容的展現效果。結合業績發布宣傳戰略發展與經營業績亮點，獲得廣泛傳播。

    （二）創新形式多樣的投資者交流方式

    綜合運用業績發布、業績路演、企業開放日、投資者論壇、調研會議、集團網站、投關郵箱等線上線下方式開展投資者溝通宣介，充分及時回應市場關切。其中，以視頻直播形式公開舉辦年度和中期業績發布會，線上參會人數最高峰時超過1400人。

    四、堅持ESG理念，致力建設可持續發展銀行

    （一）推進ESG管理頂層設計

    協助加強ESG管理體系機制建設。服務制定、實施《綠色金融發展戰略規劃》和《服務碳達峰碳中和行動方案》，明確“致力成為全球領先的可持續發展銀行”的愿景。進一步推動明確董事會社會責任、關聯交易與消費者保護委員會和風險管理委員會專門負責推動ESG治理及相關風險防控等相關工作職責。推進設立管理層環境、社會和治理推進委員會，統籌推進集團整體ESG戰略規劃、部署及協調工作，將ESG理念融入全行戰略發展、經營管理、風險內控和文化建設之中。筑牢ESG管理的風險防控屏障。協助董事會推動管理層將環境與氣候風險納入全面風險管理體系，提升ESG相關要素風險評估和定價能力。推動建立ESG相關風險匯報機制，協助董事會定期聽取管理層關于環境與氣候風險分析報告等重點工作的匯報。強化對外交流溝通。傾聽廣大投資者的訴求與建議，向社會各界宣介建行在推進ESG治理、履行社會責任等方面的探索與成效。

    （二）打造可持續發展的資產和業務結構

    推動資產結構和產品創新綠色轉型。優化綠色信貸結構，創新碳排放配額質押等形式，加大對綠色行業的信貸支持力度。探索非信貸領域綠色業務發展，多次發行多幣種ESG債券。創新發布“建行-萬得綠色ESG債券發行指數和收益率曲線”，有效引導綠色債券市場定價和發展，榮獲2021年國際金融論壇全球綠色金融創新獎。2022年，本行榮獲國際金融論壇全球綠色金融年度獎。推動日常經營ESG轉型。協助董事會引導全行踐行ESG經營理念，推動金融服務集約化線上化，網絡渠道業務辦理量達99%以上。創新打造業內首家“零碳”網點，溫情打造1.4萬余個“勞動者港灣”，不斷豐富網點服務的環境和社會責任內涵。

    （三）持續提升ESG信息披露質量

    編制發布建設銀行首份《環境信息披露報告》。全面披露環境相關治理結構、政策制度、風險和機遇及管理、投融資活動的環境影響、綠色運營和產品創新等;在定期報告中系統披露綠色金融相關政策;環境相關目標披露同業領先。

    （四）加強與相關專業機構溝通交流

    密切與中國上市公司協會、中國金融學會等專業機構在ESG領域的交流協作。作為TCFD試點工作組成員，參與編寫《2020年中英環境信息披露試點工作報告》。建立ESG投資機構名單。

    五、提供政策建議、分享大行實踐，助力金融市場良性有序發展

    （一）主動參與監管規則修訂和外部調研工作

    參與股票上市規則、ESG披露標準等監管規則征求意見工作。參與監管機構和行業協會關于銀行業、上市公司獨立董事制度、上市公司新《證券法》落實、當前經濟金融形勢等調研活動，提交大型上市銀行角度的實踐和建議。其中，牽頭撰寫了《上市公司關于新<證券法>實施中的問題和相關建議》的調研報告，向監管機構建言獻策。

    （二）積極參與外部活動，向市場分享大行經驗

    積極參加中上協活動，協助協會舉辦“2022年第一期上市公司董秘沙龍”。積極參與中國-東盟金融合作與發展領袖論壇等各類活動，就建設銀行服務金融開放，以新金融重塑商業銀行治理文化等內容發表演講。先后在《中國金融》《中國銀行業》雜志發表等專業文章，系統介紹建設銀行服務經濟社會高質量發展，堅持可持續發展理念的國際視野、家國情懷和寶貴經驗。

（編輯 喬川川）