證券時報記者 孫憲超

    近日，多家A股上市公司披露了被中國證監會立案調查、收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》等消息。其中，勤上股份將因信披違規面臨第三次行政處罰；因為信披違規將受罰的*ST中安則擬提出陳述、申辯及要求聽證。

    有證券維權律師表示，隨著中國法治的不斷進步，投資者維權意識高漲。由于上市公司虛假陳述的事實部分有證監會認定，法律部分有最高法的司法解釋，所以有越來越多的投資者開始參與到向虛假陳述行為人提起訴訟索賠的隊伍當中。

    勤上股份信披違規

    將面臨第三次處罰

    勤上股份（002638）于2018年1月15日晚公告，公司于1月15日收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監會擬決定對勤上股份責令改正，給與警告，并處以60萬元罰款；對其他有責人員也擬決定給予相應的行政處罰。另外，證監會擬決定對兩名相關責任人分別采取終身證券市場禁入、五年證券市場禁入的措施。

    據證券時報記者了解，這將是勤上股份第三次因虛假陳述而受罰。2014年5月12日，勤上光電公告收到中國證監會廣東監管局《行政處罰決定書》（[2014]4號）。2015年3月17日，勤上光電再次收到廣東監管局《行政處罰決定書》。

    “2014年、2015年勤上股份先后兩次被證監會處罰，已有投資者起訴獲賠，現在公司面臨第三次處罰，可謂是一錯再錯、屢教不改。一旦證監會作出正式行政處罰的決定，我們將在第一時間代理投資者向廣州中院起訴。”浙江裕豐律師事務所厲健說。

    廣東奔犇律師事務所主任劉國華律師表示，根據司法解釋規定及《行政處罰事先告知書》、相關公告等材料，初步確定可以向勤上股份等虛假陳述行為人索賠的條件為：在2016年9月30日到2017年3月11日期間買入勤上股份股票，并在2017年3月11日之后賣出或持有該股票的受損投資者；在2017年4月22日到2017年9月8日期間買入勤上股份股票，并在2017年9月8日之后賣出或持有該股票的受損投資者。

    另外，三房巷（600370）、申科股份（002633）于近期先后發布公告，稱公司及相關當事人收到當地證監局《行政處罰事先告知書》。“三房巷、申科股份投資者索賠將全面啟動。”厲健告訴證券時報記者，根據司法解釋，暫定索賠條件為：2015年3月31日至2017年3月9日期間買入三房巷股票，且在2017年3月9日之后繼續持有或賣出該股票的受損投資者可以索賠；在2015年9月12日至2016年8月5日期間買入申科股份股票，并在2016年8月5日后繼續持有或賣出該股票的受損投資者可以索賠。

    據厲健介紹，三房巷索賠案將由南京中院審理，申科股份索賠案將由杭州中院審理。

    *ST中安擬申訴

    *ST中安1月16日公告，收到中國證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監會認為，中安消技術與上市公司*ST中安在重大資產重組中存在信息披露違法的情況，中安消技術虛構2014年、2015年盈利預測和虛增2013年營業收入，導致*ST中安公開披露的重大資產重組文件存在虛假記載、誤導性陳述，其中，中安消技術資產評估金額虛增54.46%，2013年營業收入虛增5515萬元。

    針對上述信息披露違規情況，證監會對*ST中安及相關責任人發放了三份《行政處罰事先告知書》，涉及的主要責任人包括重組各方。

    值得注意的是，*ST中安在公告中表示，公司及相關當事人擬進行陳述、申辯及要求聽證，若提出的事實、理由和證據，經證監會復核成立的將予以采納。最終處罰決定將在陳述、申辯或聽證事實依據提交后形成。

    “提供真實、完整、準確、及時的信息不僅是上市公司的法定職責，也是包括上市公司高管、控股股東、實際控制人等在內的其他信息披露義務人應該遵循的證券法則。一旦證監會對*ST中安等責任人下發正式的《行政處罰決定書》，上市公司*ST中安、控股股東中恒匯志、實際控制人涂國身等均有可能成為投資者索賠系列案的被告。”北京市盈科律師事務所律師臧小麗認為，中安消股份有限公司不僅是股票*ST中安（600654）的發行人，也是債券15中安消（代碼125620）、16中安消（代碼136821）的債券發行人。在證券市場上，股票和債券的投資者同受《證券法》保護，因此一旦《行政處罰決定書》正式下達，則購買*ST中安股票及債券的投資者均可起訴索賠，案件將由上海市第二中級人民法院負責審理。

    兩公司被立案調查

    *ST天成（600112）2018年1月10日公告稱，公司于1月9日收到中國證監會的《調查通知書》，對公司2016年年度業績預告與年度報告業績披露差異進行立案調查。1月11日，中小板上市公司龍力生物（002604）也公告稱，因公司涉嫌存在信息披露違法違規行為，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對公司進行立案調查。

    “根據《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規定，上市公司因虛假陳述受到證監會行政處罰，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。”上海漢聯律師事務所律師宋一欣表示。

    據宋一欣介紹，根據司法解釋，初步確定在2018年1月11日前買入龍力生物股票，并在2018年1月11日及之后賣出或繼續持有股票的受損投資者，可以辦理索賠預登記；在2018年1月10日前買入*ST天成股票，并在2018年1月10日及之后賣出或繼續持有股票的受損投資者，可以辦理索賠預登記。

    “律師將對符合初步索賠條件、有委托意向的投資者進行登記，一旦證監會認定*ST天成信披違法并作出行政處罰決定，律師將在第一時間代理投資者起訴。”宋一欣表示，投資者應向代理律師提供身份證復印件、證券開戶信息查詢單、加蓋證券公司營業部印章的股票交易對賬單原件（從第一次買入*ST天成或龍力生物，打印到現在或全部賣掉之日）、聯系電話手機及地址郵編。