“提高上市公司質量是中上協和上市公司工作的重中之重。上市公司質量包括兩點，一個是治理質量，一個是運行質量，提高治理水平是提高上市公司質量的中心工作。”6月6日，在中國上市公司協會2020年年會暨第二屆理事會第十次會議上，中國上市公司協會會長宋志平如是表示。

    宋志平還表示，上市公司應充分認識新《證券法》出臺的重大意義，提高公司治理水平，優化公司內部制度，加強公司合規、風控以及董監高等公司內部人員的培訓，避免因不知情、更新不及時、管理不到位等問題引發不必要的違規行為。要形成自我約束、自我規范、自我促進的機制，全面提升公司質量。

    談及新冠肺炎疫情對經濟的影響，宋志平表示，“全球經濟的衰退和國際金融市場的動蕩，對我國上市公司影響也很大，尤其對外向型、外貿型的上市公司影響非常大。這個時候也是上市公司為國家做貢獻的時候，明確自己的責任和使命，為國家的經濟立功；企業家要展示英勇無畏的企業家精神，帶領企業度過難關。”他還特別強調，在國家經濟轉型時期，又遭遇疫情造成的全球大調整，上市公司要開拓本土市場，同時也要盯住國際市場的變化，最大限度發揮國際市場的作用，構建國內國際雙循環相互促進的新發展格局。我國企業都要做“兩棲”企業，進可攻退可守。

    以下是宋志平會長演講全文：

    努力做好協會工作推動提高上市公司質量——宋志平會長在中國上市公司協會2020年年會上的講話

    尊敬的閻慶民副主席，各位理事代表、各位嘉賓：

    大家上午好。

    時間過得很快，我是在去年5月11日的理事會上出任協會會長的。一年來，在中國證監會的領導下，在各相關方面的大力支持下，中國上市公司協會貫徹落實黨中央、國務院“提高上市公司質量”的精神，緊緊圍繞中國證監會“推動提高上市公司質量行動計劃”的核心任務開展了系列工作。應該說，提高上市公司質量的理念已經形成共識，市場化法治化的監管體系日益完善，上市公司質量的提高邁開了步伐。下面，我想就如何落實閻主席的講話精神、做好上市公司和協會下一步工作提幾點意見：

    要把提高上市公司質量

    當做協會和上市公司工作的重中之重

    全面貫徹落實中國證監會關于提高上市公司質量決策部署，做細做實各項工作

    去年5月11日在我們協會的年會上，易會滿主席提出提高上市公司質量要堅持“四個敬畏”，恪守“四條底線”。之后，證監會出臺了《推動提高上市公司質量行動計劃》。閻主席也多次多個場合對如何提高上市公司質量進行指導，提出了“四個結合”。今天閻主席在講話中又提出了提高上市公司質量的“12字方針”。我們上市公司確實有很多成績，但的確也存在不足，歸結起來就是上市公司質量如何提高。這個工作不是一蹴而就的，證監會提出用三到五年的時間，能夠基本完成提高上市公司質量的任務。這就說明上市公司質量不是短期的工作，而是一個中長期的，扎扎實實的、深入細致的工作。所以今年我們還是要把提高上市公司質量放在重中之重的位置。我們要按照閻主席的要求，進一步做細做實這項工作。去年，我們對上市公司董監高等“關鍵少數”做了16期培訓，培訓了2000多人次。新《證券法》出臺之后正好趕上疫情，我們采取線上培訓的方式，大概培訓了4000人次。我們上市公司協會落實證監會的要求，緊緊圍繞提高上市公司質量，給大家普及貫徹新《證券法》等，在這方面下了功夫。

    深刻認識提高上市公司質量的重要意義，加強公司的治理水平

    上市公司質量包括兩點，一個是治理質量，一個是運行質量。提高治理水平是提高上市公司質量的中心工作。上市公司出了問題，歸根結底，很多是因為治理不規范造成的。剛才閻主席講到上市公司的主要問題是“兩個不足，一個缺位”，把我們在公司治理方面的問題講得很透徹了。治理有問題，不是說這些年治理沒有進步，其實30年來上市公司的治理有了很大的進步。上市公司治理水平的提高，極大地提高了我國現代企業制度和公司治理水平，但是我們也要看到上市公司治理也有不足和缺位。從“兩康”到瑞幸，都能看到治理的不足和缺位。所以提高上市公司質量的“牛鼻子”，要在緊緊抓住提高公司治理水平這方面下功夫。

    要認真學習新證券法，全面提高上市公司質量

    新《證券法》是我們一個新的武器，一個新的抓手。新《證券法》在很多方面都更加嚴格，尤其是對信息披露，對違反證券監管法律法規的處罰力度，對投資者利益等方面都做了十分嚴格的規定。上市公司要認真學習，要知道新《證券法》與老《證券法》之間的重要變化。協會也要給大家積極地培訓和輔導，讓上市公司董監高等“關鍵少數”一定要知道新《證券法》所做的重大改變、重大更新。剛才閻主席講到，在這方面有“三個堅持、一個提升”，主要是從監管角度去講。我們上市公司要落實閻主席剛才講的“三個堅持，一個提升”，全面認真地學習貫徹新《證券法》，這也是我們工作中非常重要的內容。

    發揮上市公司的能動性

    為我國經濟發展做貢獻

    這次會議是在一個很特殊的情況下召開的。我們剛剛打完疫情的上半場，我國的疫情基本控制住了。但世界范圍的疫情還在蔓延，下半場還極其艱巨。因為全球的經濟是連在一起的，所以下半場很艱巨。全球經濟的衰退和國際金融市場的動蕩，對我國上市公司影響也很大，尤其對外向型、外貿型的上市公司影響非常大。這個時候也是上市公司為國家做貢獻的時候，我們要攻堅克難。剛才閻主席講到“滄海橫流，方顯英雄本色”，現在可以說就是滄海橫流的時候，上市公司要彰顯我們的英雄本色，明確自己的責任和使命，為國家的經濟立功；上市公司的企業家要展示我們英勇無畏的企業家精神，帶領企業度過這個難關。在這里我想講以下幾點：

    明確自身責任，為資本市場的健康發展做貢獻

    去年年底，我國資本市場整體向上，指數也超過了3000點。疫情的到來確實對我們造成了很大影響，但我看昨天重上了2900多點，說明大家對我國資本市場還是有信心的。資本市場無非幾件事，一是經濟的基本面。盡管當前我們面臨經濟下行等諸多困難，但相比國際來看，我們國內還是有韌性的，還有很大的發展空間。習總書記在這次兩會上的講話給大家很大鼓舞，他指出要努力在“危機中育新機、于變局中開新局”。這是我們大的經濟形勢。二是監管水平。我們的監管日益成熟，水平日益提高，尤其最近一年來，證監會在市場化、法制化方面做得非常好。面對復雜的形勢，我們穩住了我國資本市場的陣腳。春節之后果斷開市，看起來是小事，其實是表明了尊重市場、尊重法治，堅定了大家的信心。現在大家對監管機構比較有信心，尤其新《證券法》正式實施，極大地鼓舞了投資者的信心。三是上市公司的質量。閻主席指出提高上市公司質量，上市公司自身要有能動性。因為上市公司質量是資本市場的基石，這一點至關重要。在現在這樣的特殊時期，我們真的要提高能動性，要為資本市場的振興和繁榮做出應有的貢獻。四是投資者生態。我們國家的投資者很有特點，有很多中小股民，這和西方的證券市場有一些區別。在這種情況下，我們要引導這些投資者建立更加成熟的投資理念。做好上述四點，我覺得資本市場前景可期。對于我們上市公司而言，最重要的還是我們自身能動性的提高，是我們上市公司質量的提高。

    做好今年的業績，為抗疫和經濟恢復做貢獻

    我去年開始去了不少上市公司，不久前去了茅臺。茅臺去年分紅213億，占當年總利潤的52%。上市以來共募集了22億資金，累計分紅971億，非常了不起。2019年年報也顯示上市公司的分紅為1.36萬億，占整個凈利潤的1/3，也確實讓人激動。茅臺的董事長跟我說了一句話，他說“宋會長，在這個時候我們想多給大家分點紅，提振下市場的信心。”我聽了很感動，我們的上市公司知道在這個時刻，一方面要為經濟發展做貢獻，一方面也要為繁榮資本市場做貢獻。上市公司中確確實實有很多優秀的企業，有很多標桿企業。去年年底，我去過海康威視、工業富聯，還有格力、五糧液，這幾家都做得非常好，這些年的分紅都分得很高，公司的發展勢頭也都很好。證監會讓我們“抓兩頭、帶中間”。我們要看到問題企業，也要看到很多優秀的上市公司、標桿企業，我們要總結經驗，“比學趕幫超”，倡導大家向他們學習，這點也非常重要。尤其是現在抗疫情期間，經濟恢復的時候，更需要上市公司做貢獻。

    做好上市公司業績，為投資者做貢獻

    最近我見過一家做精密器械上市公司的老總，他說今年業績還不錯，盡管比原來預期有所下降，但應該還能做到比去年同期有所增長。我聽后挺高興，因為受這么大的疫情影響，又都是外向型給國外的汽車工業做配套，能做到同比增長已經是非常不錯。我比較熟悉建材行業，5月份建材的整體情況也挺振奮人心。我們上市公司是公眾公司，核心理念就是回報股東，所以今天我們會議主題的最后兩個字就是“回報”。上市公司歸根結底要落實到回報上來，回報投資者、回報中小股東，這是我們的一個任務，這也是我們要做好的。

    做好創新轉型，為經濟的結構調整做貢獻

    現在這個時刻，國家在經濟轉型期，同時又遇到疫情這樣一個大的調整，我們調整的任務就特別重。一方面是經濟結構調整，要從低質量向高質量、從中低端向中高端發展；另一方面國際市場又受到貿易保護主義的影響，所以在全球化的布局上也要做調整。我們要開拓本土市場，同時也要盯住國際市場的變化，最大限度發揮國際市場的作用，構建國內國際雙循環相互促進的新發展格局。我們最近講“雙循環”，我們企業都要做“兩棲”企業，進可攻退可守。

    中國有14億人的大市場，我們上市公司坐擁一個大市場，同時還有國際大市場，還有“一帶一路”，這個時候要積極做好結構調整、創新轉型，包括國際市場布局的調整。總之，上市公司還是要做好自己的經營工作，練好自己的看家本領，為我國經濟發展做貢獻，為投資者做貢獻，為我們資本市場做貢獻。

    做好協會重點工作

    加強協會自身建設

    明確協會自身的定位、方向和任務

    剛才閻主席講到協會成立八年了。八年前，協會是在釣魚臺國賓館成立的，那時我作為協會的第一屆會員副會長參加了會議。那個時候大家有個向往，特別希望這么多上市公司能有一個平臺，所以在證監會的領導下成立了協會。我記得當時的成立大會蔚為壯觀，來了很多部委領導和知名企業家，因為大家對協會充滿了希望和憧憬。我經常想到這一幕，說明協會成立是有初衷的。上市公司協會是證監會領導下的一個行業自律組織，是政府部門和企業之間交流的橋梁和紐帶，也是我們上市公司之間進行交流合作的平臺。“服務、自律、規范、提高”是協會的宗旨，我們把服務放在第一位，協會是一個服務的平臺，同時又是一個自律的平臺。協會所有的人員都要理解我們的定位，要知道自己主要的責任和義務。今天閻主席對新形勢下的協會工作又做了進一步要求。閻主席說“在新形勢下，協會要想企業之所想，急企業之所急，圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三大任務，勇于擔當，主動作為，把大力推動提高上市公司質量放在更加突出的位置，切實擔負起上市公司董監高培訓的重要職責，加強上市公司誠信道德教育，引導會員規范運作，進一步加強協會的會員服務和會員自律的管理能力。”這段話是對我們協會在新形勢下的要求，突出兩點：一是服務，二是自律。

    做好培訓的引導工作，提升公司治理水平

    去年我也參加了幾場培訓，每次都給大家講上市公司、公眾公司的初心是什么，原則、立場是什么，講易主席的“四個敬畏”、“四條底線”。我們還請了證監會業務部門的主任、局長們給大家講新的規則以及一些案例。這一年多的工作，讓我們在提高上市公司質量的理念上形成了共識，提高上市公司質量的工作邁開了步伐。今年盡管有疫情的影響，但是我們的培訓還是在扎扎實實地進行。我也希望上市公司的董監高積極踴躍參加培訓。因為經過統計，我們發現絕大多數出了問題的公司的董監高，沒有認認真真參加過中國上市公司協會組織的培訓，這是有正相關關系的。中國上市公司協會和兩個交易所合作舉行的大規模培訓是中國證監會交給的任務，每個上市公司都應該重視協會的培訓。我們也到很多省的省會去培訓，證監會的同志也很辛苦，每場培訓都有證監會主任級別的同志親自去講。我覺得大家真的要特別重視，不能培訓的時候不學習，出了問題又埋怨不知道。尤其是現在針對新《證券法》，我們會重點培訓，希望大家踴躍參加。

    加強會員服務工作，為上市公司解難紓困

    協會的第一要務就是為大家服務，一定要把服務做好，剛才麗萍副會長在報告里講了，協會做了大量工作。今年因為疫情來臨，很多公司的審計會計事務所不能進場，不能如期出年報。圍繞年報披露，協會在這方面做了大量的溝通工作，最后證監會還是實事求是地給了大家一些寬松的環境。協會的工作不光是給好的企業錦上添花，也給困難的企業雪中送炭，幫助他們解難紓困，幫助困難上市公司解決一些問題很重要，更是我們工作的重點。過去一年里，我也接觸了不少困難上市公司的董事長，對他們遇到的困難也非常關心。一年前我當會長的時候，大比例股票質押風險的壓力還是很大的，但這一年多來，風險壓力在減少，這里也有協會的努力。各家會員看到問題了，把問題提出來，我們就能夠把這些問題反映給相關部門，積極幫大家呼吁解決好。

    進一步加強協會的自身工作，實現會員培訓、服務的全覆蓋

    協會是證監會管理下的行業自律組織。既然是行業自律，就需要每一家上市公司都加入協會，不能游離在自律之外。我們剛剛開了月度會，又有好幾家公司申請加入協會。我希望協會能夠做到會員全覆蓋。全覆蓋主要是要把證監會的精神、把新的自律規則更好更及時地傳達給大家，同時也要服務大家。培訓和服務我們也要實現全覆蓋，目的是讓上市公司不再出現“兩康”這樣的惡性事件，舉一反三地吸取經驗教訓，引以為戒。

    我在這里呼吁在座的、線上的各地證監局，包括地方協會的同志，鼓勵各地的上市公司踴躍加入中國上市公司協會。加入中國上市公司協會和加入地方協會其實并不矛盾，我們的工作重點和目標既有大方向的一致，又在細致方面有所區別，是相得益彰的。我們每年會定期和地方上市公司協會負責人開會，大家共同商議如何協同合作。去年11月，易主席到中國上市公司協會調研時，也著重談到要加強與地方協會的合作，建立完善全國的上市公司自律服務體系。今年，我們會按照易主席的指示精神，通過多種方式進一步加強與地方協會的合作，建立相應的工作機制，我們要全面做好這項工作。

    最后，我們還是要回到今天閻主席代表證監會做的重要講話上來。我們要真正地學習、對照自己的工作，全面地貫徹執行。我也相信，經過我們大家的共同努力，我們中國上市公司的質量水平會不斷地提高，通過上市公司質量的提高來促進我國資本市場的繁榮發展。

    謝謝大家！