證券時報記者 程丹

    證監會昨日發布了對凱瑞德原實控人吳聯模的行政處罰書和市場禁入決定。因吳聯模作為上市公司凱瑞德實控人，利用自身身份控制上市公司披露相關涉案信息，操縱“凱瑞德”股價，獲利金額巨大，嚴重擾亂證券市場秩序，違法情節嚴重，證監會對其罰沒逾5億元，并采取終身市場禁入措施。

    吳聯模在擔任上市公司凱瑞德的實際控制人和董事長期間，于2014年8月5日至2015年6月25日，除了利用第五季實業賬戶持有、買賣“凱瑞德”外，亦借用他人賬戶持有、買賣“凱瑞德”。吳聯模借用的他人賬戶包括33個HOMS子賬戶、2個自然人賬戶和1個機構賬戶（以下統稱賬戶組）。其中，吳聯模作為借款人，向時任上海多倫實業股份有限公司實際控制人、董事長鮮某融資用于股票交易。鮮某向吳聯模提供12.5億元的資金和賬戶。鮮某將出借給吳聯模的資金轉入HOMS子賬戶（對應主賬戶為信托產品賬戶或個人賬戶），由吳聯模負責賬戶交易決策。吳聯模在涉案期間向鮮某借用12個信托產品賬戶和1個自然人賬戶下掛的33個HOMS子賬戶。除了向鮮某借用33個HOMS子賬戶外，吳聯模還向鮮某及鮮某哥哥借用賬戶。

    賬戶組在2014年8月5日至9月29日，39個交易日中的37個交易日買賣“凱瑞德”，其中以買入為主，期間共買入“凱瑞德”10505350股，買入金額1.07億元，共賣出“凱瑞德”1934270股，賣出金額1680.24萬元。截至2014年9月29日，賬戶組持有“凱瑞德”8571080股，占該股總股本的4.87%。

    涉案期間，凱瑞德經營狀況持續惡化，虧損嚴重，但由于吳聯模控制凱瑞德發布一系列涉及發展彩票業務、基金業務和互聯網金融等新題材的利好信息，并通過連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易，拉抬“凱瑞德”股價，“凱瑞德”股價由2014年8月4日的7.79元上漲為2015年6月25日的24.15元，累計上漲210.01%，顯著偏離同期中小板綜指130.24%的漲幅。賬戶組累計買入“凱瑞德”49413224股（含大宗交易），累計賣出“凱瑞德”38071108股。經證券交易所統計，吳聯模上述交易共盈利8532.19萬元。

    證監會指出，涉案期間，吳聯模在利用賬戶組增持“凱瑞德”比例達到5%時和減持“凱瑞德”比例達到5%時，均未按照規定履行相應的報告和公告義務。

    對此，證監會決定對吳聯模操縱證券市場的行為，沒收違法所得8532.19萬元，并處以4.27億元的罰款；對吳聯模信息披露違法的行為，給予警告，并處以60萬元罰款。綜上，罰沒款合計5.13億元，同時，對吳聯模采取終身市場禁入措施。