同花順數據統計顯示,今年以來(1月1日至11月24日,下同),兩市共有約90家公司稱被立案調查。被立案調查的主要原因,大多和涉嫌信息披露違規有關,此外,也有部分企業實際控制人、高管涉嫌違紀稱被立案調查。
此外,從被立案調查的細節來看,有幾家公司屬于在短期內被監管部門出具了多張立案調查通知,違規類型也和信息披露有關,涉嫌違規的包括公司自己,也包括公司的股東。進展來看,有12家公司披露了被立案調查的一些細節,其余公司的違規詳情目前不得而知。
信息披露違規是主要原因
從數據顯示來看,有約40家公司被立案調查是因為公司自身的原因,其它被立案調查的公司,則是公司得知,時任高管、實際控制人被立案調查。
11月24日,*ST節能發布公告,稱收到實際控制人吳道洪通知,其已于2020年11月17日收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》,因涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,決定對其立案調查。公司及控股股東神霧科技集團股份有限公司(以下簡稱“神霧集團”)已于同日被立案調查。

圖片截自*ST節能公告
查閱*ST節能過往的公告可知,公司目前的經營狀況并不理想,各類糾紛較多,因此,除了被立案調查的事項之外,如何解決公司當前的經營困境,投資者的關注度同樣不低。
除*ST節能之外,這90家公司中,大部分公司被監管部門立案調查的原因和信息披露有關,不過,也有個別公司是因為公司高管涉嫌違紀被立案調查。例如,有公司在今年10月份提及,公司實際控制人、董事長因涉嫌職務犯罪被監察委員會立案調查、留置。公司很快選了董事長,并在公告中安撫投資者,“立案調查僅針對高管個人,與上市公司無關,公司生產經營活動不受影響。目前公司及子公司生產經營秩序正常,各項業務正穩步推進中。”
12家公司披露違規細節
在這些被立案調查的公司中,有12家公司已經收到了行政處罰事先告知書,也為投資者提供了明晰公司被立案調查原因的更多細節。
例如,ST金花發布公告稱,公司對一些擔保未履行內部決策程序,也未及時履行信息披露義務,中國證券監督管理委員會陜西監管局決定對公司采取出具警示函的監管措施。并要求公司應當對照相關法律法規,對違規擔保和大股東違規占用上市資金問題進行自查自糾,完善公司治理和內控制度,并自收到決定書之日起十五個工作日內向證監局提交書面整改報告。
此外,ST金花幾名時任高管,對上述信息披露問題負有主要責任。根據《辦法》第五十九條的規定,證監局決定對其采取出具警示函的監管措施。
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