本報記者 肖艷青

    募集資金已到賬卻被主辦券商喊停，焦作萬方白忙一場！

    焦作萬方12月4日公告，近日，公司主承銷商東興證券稱因無法完成承銷總結性文件的報送工作，決定終止公司2020年非公開發行股票事宜。

    公告顯示，公司于2021年11月19日通知所有董事在審閱《焦作萬方鋁業股份有限公司2020年非公開發行股票發行情況報告暨上市公告書》（以下簡稱《上市公告書》）后確認簽署相關文件。在此期間，一位董事未能簽署《上市公告書》相關文件，東興證券以此為由無法完成承銷總結文件的報送工作，通知公司單方決定終止本次非公開發行。

    值得注意的是，焦作萬方11月17日已收到扣除承銷費之后的認股款7.43億元。

    北京天達共和（深圳）律師事務所致函意見認為，根據《證券法》第82條之規定，董事簽署《上市公告書》相關文件系履行董事勤勉盡責義務的要求，一位董事未能簽署《上市公告書》不構成東興證券單方終止本次非公開發行的法定事由，東興證券上述行為亦違背其與公司簽署的保薦及承銷協議的約定。

    《證券日報》記者以投資人的名義致電東興證券，東興證券相關工作人員表示一切以焦作萬方公告為準，我們不方便透露公告以外的信息。

    北京中銀律師事務所合伙人郭利軍律師對《證券日報》記者表示：“依《公司法》規定，符合董事會議事規則，包括召開、出席、表決程序的議決事項，應為合法。董事個人投反對票并記錄相關意見可特定條件下免責，但棄權且不發表意見實際上是未勤勉盡責、不合規的，該行為不應構成終止公開發行的事由。東興證券是否可單方終止，還要看保薦協議及承銷協議中其權限具體約定。”

    對于那名董事為何沒有簽字？該公司證券部工作人員表示：“由于上市公告書里面的一些日期以及相關股權數據是需要根據監管機構通過后其下發的文件來確定，而我們給董事發的上市公告書這部分內容是空白的，當時對那名董事進行了解釋并說明這些內容后期是能夠提供和完善的，他表示不能保證內容的完整性，所以一直沒有簽字。”

    對于焦作萬方在沒有拿到證監會文件情況下，提前讓董事審閱并簽署內容不完整的《上市公告書》的行為，郭利軍表示：“讓董事簽字的上市公告書內容應完整，相關信息空著就讓董事簽字不太合規，實際上這并非個例，這種情況還比較常見，非公開發行應當嚴格遵守程序規則。”

    在公告的最后，焦作萬方表示，因本次非公開發行終止而導致后續公司依法返還認購對象和泰安成認繳股款本息等事宜，公司將與認購對象、主承銷商等積極溝通協商解決，并尋求專業律師意見，評估本次非公開發行終止而引致的其他影響及相關方責任，依法維護公司及股東的合

    法權益。截至到本公告披露日，公司日常生產經營正常，本次非公開發行股票事項終止不會對公司的經營運作產生實質性影響。

（編輯 孫倩 白寶玉）