本報記者 劉斯會

    5月12日晚，新疆貝肯能源工程股份有限公司（簡稱：貝肯能源）發布關于監事違規減持股份及致歉公告，公司監事劉昕本次違規減持前持有公司股份329.8萬股，占公司總股本的1.64%。2022年5月11日，劉昕在未披露減持計劃的情況下通過集中競價方式減持無限售股份37.47萬股，占公司總股本的0.18%。

    對此，北京盈科（上海）律師事務所合伙人律師程旭敏表示，根據《證券法》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》，“上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。”按照上述規定，上述公司監事劉昕的減持行為屬于未預先披露減持計劃違規減持公司股票的情形。

    5家公司披露高管或其親屬違規交易

    《證券日報》記者根據上市公司公開披露數據統計發現，5月1日至5月13日，共有5家上市公司發布了關于公司高管或高管親屬違規交易并致歉的公告。

    具體來看，深圳市星源材質科技股份有限公司（簡稱：星源材質）5月13日發布公告稱，公司于近日收到公司董事朱彼得出具的《關于本人親屬買賣公司股票構成短線交易的情況及致歉聲明》，獲悉朱彼得配偶江麗和近期存在買賣本公司股票的行為，根據《證券法》等相關法律法規的規定，上述交易構成短線交易。

    除星源材質外，恒鋒工具股份有限公司（簡稱：恒鋒工具）也發布了關于公司高級管理人員親屬短線交易及致歉的公告，公司于2022年5月10日收到財務總監鄭繼良出具的《關于本人親屬買賣公司股票構成短線交易的情況及致歉聲明》，獲悉鄭繼良的兒子鄭凱恒于2022年4月25日、2022年5月9日以集中競價交易方式買入、賣出公司股票。根據《證券法》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等相關規定，上述行為已構成短線交易。

    高管事先不知情或疏忽成主因

    記者梳理上述公司公告發現，對于造成違規交易的原因，5家上市公司涉事高管均在公告中表示，由于自己事先并不知情，或者是疏忽導致。

    如貝肯能源表示，監事劉昕的配偶在其本人不知情的情況下于2022年5月11日使用其賬戶減持公司股票37.47萬股，不存在主觀故意的情況。

    上述行為發生后，劉昕及其配偶已深刻認識到本次違規事項的嚴重性，深表自責。劉昕承諾將進一步加強本人及親屬對相關法律、法規的學習，督促個人和親屬嚴格規范買賣公司股票的行為，認真吸取教訓，引以為戒，防止此類事件再次發生，并對本次違規交易向廣大投資者致歉意。

    星源材質在公告中表示，經核查了解，本次短線交易行為系公司董事朱彼得的配偶江麗和使用賬戶疏忽誤操作所致，不存在利用內幕信息謀求利益的目的，不存在主觀故意違規情況。

    恒鋒工具則表示，經核實，本次交易前財務總監鄭繼良未告知鄭凱恒關于公司經營情況等相關信息，鄭繼良確認本次買賣公司股票系其兒子鄭凱恒缺乏認識，未充分了解相關法律法規的規定，亦未就買賣股票事項征詢鄭繼良的意見，鄭繼良對此并不知情。

    程旭敏表示，根據《證券法》第四十四條的規定：上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。前款所稱董事、監事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。

    恒鋒工具公告稱，按照規定公司財務總監鄭繼良的兒子鄭凱恒已將本次短線交易所得收益1090元上交給了公司。

（編輯 白寶玉）