本報記者 徐一鳴 見習記者 金婉霞

    3月15日，證監會發布《關于加強上市公司監管的意見（試行）》（下稱《意見》）等四項政策文件，突出強本強基和嚴監嚴管。其中，《意見》圍繞打擊財務造假、嚴格規范減持、加大分紅監管、加強市值管理等各方關注的重點問題，提出了4個方面18項政策措施。

    新政策、新要求，上市公司應如何進一步做好合規經營與信息披露？日前，“上市公司月度合規沙龍活動”（第三期）在國浩律師（上海）事務所舉辦。國浩律師（上海）事務所黃江東團隊就相關問題與現場的各行業上市公司、投資機構等高管及法務風控合規部門的負責人進行了深度探討。

    黃江東律師表示，《文件》體現了證監會堅持全面從嚴監管的決心，隨著《文件》的落地推行，投資者利益將被放在更加突出位置。黃江東認為，其實，在全面注冊制背景下，強監管、嚴監管一直都是主基調，對于上市公司相關負責人來說，合規所帶來的挑戰也更大了，稍有不慎即有可能面臨“行政處罰+民事賠償+刑事懲戒”的立體追責。“合規保護價值、合規創造價值，合規也是生產力。”黃江東稱，上市公司合規是確保公司依法治理、規范運作的重要機制，對于保護投資者權益、維護資本市場秩序、促進經濟健康發展具有重要意義；同時，上市公司還需要處理好當前與長遠、規范與發展、監管與服務、權利和義務等關系，確保合規經營與高質量發展相協調。

    依法合規開展信息披露是上市公司的基本義務，是監管部門的重點監管內容。黃江東表示，國浩律師（上海）事務所擬每月舉辦一次現場合規沙龍，就上市公司常見的合規問題，邀請合規專家、資深董秘、學者教授進行主題分享，進行面對面深度交流，并提供良好的同行交流平臺，“希望通過學習、研討和交流，各上市公司相關負責人可以在信息披露、規范履職、合規經營等方面有所收獲、有所提高。”

    公開資料顯示，黃江東對資本市場法律法規及應用頗有研究，在《中國金融》《證券法苑》等期刊發表論文40余篇，出版專著《證券法治新圖景——新〈證券法〉下的監管與處罰》。近三年來，他為上市公司、證券公司、私募機構累計做證券法相關專題培訓150余次，深受好評。

    此外，在本期沙龍中，國浩律師（上海）事務所合伙人施蕾分享了本月度典型案例通報情況。深圳價值在線信息科技股份有限公司合規總監梁志鵬分享了上市公司信息披露管理中的難點、系統性的梳理了上市公司信息披露要點并提供了信息披露管理中合規建議。平安財險高端產品團隊總監張秉政針對上市公司董責險的功能價值和市場發展進行了案例分享以及研討。

（編輯 何帆）