本報訊 （記者丁蓉 見習記者張美娜）

    5月15日，深圳私募基金業協會（以下簡稱“私募協會”）舉辦深圳轄區私募基金行業合規建設年專項工作啟動儀式。深圳證監局、深圳市委金融辦相關負責人，私募協會股權、創投、證券、托管、合規等專業委員會委員單位代表以及轄區私募基金管理人、托管機構、中介機構主要負責人等近百人出席會議。

    會上，深圳證監局私募基金監管處負責人介紹了專項工作方案內容。本次專項工作將匯聚地方政府、行業協會、托管機構、中介機構等多方力量，通過線上線下培訓、發布監管通訊、合規指南、合規自查手冊、普法訪談等多種方式開展宣傳教育，以教促改，有針對性地提升轄區私募機構及從業人員合規意識，規范私募機構資金募集、投資運作等重點領域行為，切實保護投資者合法權益。私募協會相關負責人介紹了私募協會公眾號推出的“合規專欄”，計劃通過構建“典型案例研學-法規政策精析-內控體系優化-風險防控閉環”四位一體的信息平臺，賦能轄區私募基金行業合規建設工作。

    中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）、深圳市東方富海投資管理股份有限公司（以下簡稱“東方富海”）、凱豐投資管理有限公司（以下簡稱“凱豐投資”）分別作為托管機構、私募股權創投機構、私募證券投資機構代表發言，并各自介紹合規建設年專項工作落實計劃。中信證券相關負責人表示，合規是行業發展的生命線，托管是風險防控的防火墻，未來將認真履行托管機構職責，共同筑牢行業合規防線。東方富海董事長表示，合規是穿越周期的壓艙石，風控是價值創造的守護者，東方富海將不斷加強合規建設，優化合規管理機制，用實際行動踐行深圳創投機構的責任和擔當。凱豐投資總經理表示，健全合規體制機制、培育合規文化是私募證券基金管理人高質量發展的根基，凱豐投資將在監管部門指導下，優化自身合規管理能力，并號召業內機構盡職履責，共同提升行業合規建設水平。

    倡議書發布環節，深圳市創新投資集團有限公司、華潤資本管理有限公司、招商局資本投資有限責任公司、東方富海及英諾天使基金作為私募股權創投機構代表，深圳誠奇資產管理有限公司、凱豐投資、深圳市中歐瑞博投資管理股份有限公司、深圳市華安合鑫資產管理有限公司、北京善擇投資管理有限公司作為私募證券投資機構代表，共同簽署了行業自律倡議書。倡議書從合規、誠信、專業、穩健、社會責任等五個方面，引導轄區機構積極培育“誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規”的中國特色金融文化，塑造健康積極向上的良好生態，促進行業更好發揮促進創新資本形成、助力產業轉型升級、完善社會財富管理重要作用，提升服務實體經濟質效。

    深圳市委金融辦相關負責人表示，市委市政府高度重視私募行業發展，出臺了一系列支持政策措施，希望深圳各私募機構能夠緊抓行業發展機遇，積極參與合規建設各項工作，形成良好行業氛圍，以合規保障發展、創造價值，更好地服務深圳市“20+8”戰略性新興產業和未來產業集群，助力深圳市打造更具全球影響力的經濟中心城市和現代化國際大都市。

    深圳證監局相關負責人表示，私募基金行業納入證監會統一監管十余年，發展至今已經占據我國資本市場重要地位，成為不可或缺的一部分，行業發展應當與規范并重。根據證監會的統一工作部署，結合深圳轄區私募基金行業發展特點，此次“筑牢合規防線，護航私募發展”合規建設年專項工作將在持續嚴厲打擊嚴重違法違規行為的前提下，重點關注私募機構及從業人員合規教育引導，“懲防并舉”，強化轄區私募基金行業合規文化培育，提升合規內控水平，夯實行業高質量發展基石。

（編輯 張偉）