近日，明晟公司（MSCI）公布半年度指數成分股調整結果，234只A股將被納入MSCI指數體系，其中金融股是絕對主力。對比3月份MSCI的季度調整名單發現，最新名單中新增11家公司、剔除12家，成分股中銀行、保險個股名單未變，但券商卻減少至22家，太平洋證券、國海證券、東北證券被剔出。

    關注度：★★★★★

    點評：業內人士分析，市值波動或是被剔除的關鍵因素。受A股“入摩”影響，此前始終波瀾不驚的券商板塊短期將獲得一定的“催化劑”。不過也有一些機構認為，A股首度“入摩”，實際進入A股的增量資金可能會低于市場預期，但由于低估值、金融創新等因素共振，券商板塊已現左側布局的時機。

    CDR管理辦法出爐

    券商躍躍欲試

    近日，證監會就《存托憑證發行與交易管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）公開征求意見。同時，為配合創新試點企業發行股票或存托憑證，《證券發行與承銷管理辦法》（以下簡稱《辦法》）部分條款，從5月11日起開始就修訂內容公開征求意見。

    關注度：★★★★

    點評：伴隨著CDR漸行漸近，可以承擔承銷、存托等業務的券商躍躍欲試。據悉，已有幾家大型券商在負責相關企業的項目。同時，多家券商表示，公司正專門組織人員學習和研究CDR的相關規則，并與正在參與CDR項目的機構進行交流，了解項目進程和存在的問題，為將來開展業務做準備。

    億陽集團債務違約

    三家券商被出具警示函

    據悉，近日黑龍江證監局連發4張警示函，均涉及億陽集團債務違約事項。億陽集團債券主承銷商大通證券、華泰聯合證券、中山證券等因對公司盡職調查不全面等，被黑龍江證監局采取出具警示函措施的決定。

    關注度：★★★★

    點評：黑龍江證監局認為，大通證券、華泰聯合證券、中山證券等違反了《公司債券發行與交易管理辦法》有關規定，現提醒其嚴格遵守公司債券監管法律法規、執業規范及其他監管業務規則，決定對其采取出具警示函措施的決定，并于2018年5月4日前提交書面報告。

    4月份新三板券商負面行為

    環比下降41%

    5月15日，全國股轉系統公布4月份主辦券商執業質量評價結果，4月份券商被記錄61條負面行為，環比下降41%，按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為52.5條，涉及40家主辦券商。這意味著4月份新三板主辦券商執業質量明顯提升。

    關注度：★★★★

    點評：4月份沒有一家券商負面行為超過5條，僅有40家券商記錄有負面行為，且均在5條（含）以下，而3月份5條以下占比69.75%。從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華安證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為中投證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為大同證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國開證券。

    外資密集申請

    控股合資券商

    據悉，近日摩根大通除遞交申請尋求建立一家持股比例為51%的券商外，他們還計劃未來在監管允許的條件下將持股比例增至100%。摩根資產及財富管理也有意將其在現有合資公司“上投摩根基金管理有限公司”的持股比例增加至控股。此前，還有瑞銀集團、野村證券提交相關申請。

    據悉，法興銀行也準備在中國成立一家合資券商，持股比例將達到51%。

    關注度：★★★★

    點評：對外資券商的“松綁”，雖然會加劇競爭，對國內券商帶來沖擊，但對于整個券商行業卻具有積極意義，有利于行業競爭力的提升。（周尚伃整理）