本報記者 周尚伃

    見習記者 于宏

    日前，北交所、全國股轉公司發布了2024年第一季度券商執業質量評價結果，全面反映了券商在北交所、新三板市場的執業質量。從評價結果可以看出，2024年第一季度券商執業質量評價的排名出現大洗牌，榜首以及前十名中的過半席位均出現變化。

    榜首變更為第一創業

    執業質量評價體系由專業質量得分、合規質量扣分兩部分組成，專業質量得分主要涉及券商的投行、經紀、研究三大業務維度。得分的計算方式為基礎分100分，加上專業質量得分，再減去合規質量扣分。本次共有101家券商參評。

    101家券商中，98家券商的得分在100分以上，位于前三名的分別是第一創業、中泰證券和中信建投，得分分別為137.15分、135.73分、127.08分。開源證券、中信證券、民生證券、萬聯證券、中國銀河、浙商證券緊隨其后，得分均超過120分。

    與2023年年度評價結果相比，2024年第一季度評價結果排名發生了不小的變化。具體來看，2023年年度排名前三位分別是中信證券、申萬宏源和中信建投，而2024年第一季度，第一創業的排名從此前的第48名躍升至第1名，中泰證券從第7名上升到第2名。

    從2024年第一季度專業質量得分情況來看，部分中小特色券商持續深耕發力，表現優異。第一創業的得分為37.15分，位列第一，中泰證券、開源證券和中信建投的得分均超過30分。

    在細分業務項得分方面，北交所保薦業務和發行并購業務的最高分均出自第一創業，北交所做市業務的最高分來自國金證券；全國股轉系統推薦掛牌業務、發行并購業務和持續督導業務的最高分均來自開源證券，全國股轉系統做市業務的最高分來自東北證券。研究業務方面，開源證券也位列第一。

    北交所成券商必爭之地

    當下，券商紛紛發力北交所業務，加大投入、招兵買馬、優化布局。執業質量評價排名的變動側面反映出了券商在北交所業務的競爭加劇。

    大型綜合券商緊抓市場改革帶來的全新機遇，各業務條線全面發力，多項指標保持市場領先地位。與2023年一季度相比，2024年一季度，十大頭部券商中有七家排名上升，多家躋身前10。其中，中金公司從第42名躍升至第21名；中信建投從第13名上升至第3名，中國銀河從第17名上升至第8名，國泰君安從第15名上升至第10名。從細分指標來看，2024年一季度，北交所、全國股轉系統經紀業務得分靠前的席位大多被大型券商包攬，包括東方財富、華泰證券、中信證券、國信證券、廣發證券等。

    券商在北交所業務的布局策略各有側重。例如，中泰證券聚焦服務中小企業，積極構建服務專精特新企業新模式，2023年，北交所保薦單數和承銷規模均位居行業前10位。申萬宏源以新三板、北交所業務作為服務中小企業的抓手，全年北交所IPO家數排名第一。

    開源證券表示，一直以來，公司堅持特色化、差異化發展路徑，戰略布局北交所、新三板領域，形成了以北交所業務為核心，“投行+投資+研究”協同發力的綜合金融服務體系，未來公司將全力推進“一流北交所特色券商”和“最佳中小企業綜合金融服務商”建設，全方位增強服務實體經濟的能力。

    2023年，中國銀河積極參與高質量建設北交所，首批開通北交所股票做市權限并首批參與開展北交所做市交易，服務創新型中小企業高質量發展。

    海通證券積極布局北交所業務，特別是新三板掛牌業務。招商證券重點加強了北交所業務布局，以應對投行短期收縮壓力。

    展望未來，中信建投表示，將以北交所深化改革為契機，大力支持專精特新中小企業創新發展。國信證券也表示，將繼續把握北交所和新三板改革機遇，做好項目開發、儲備和推薦，積極推動北交所項目申報，持續提升服務水平。