本報(bào)記者 吳曉璐

    2025年證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果出爐。《證券日?qǐng)?bào)》記者從業(yè)內(nèi)人士處獲悉，近日，證監(jiān)會(huì)向證券公司通報(bào)了2025年分類評(píng)價(jià)結(jié)果。目前，全行業(yè)參評(píng)公司共107家（母子公司合并評(píng)價(jià)），其中評(píng)價(jià)結(jié)果為A類的公司53家，B類公司43家，C類公司11家。A類公司中，AA級(jí)公司14家。

    今年8月份，證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布《證券公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），進(jìn)一步完善分類評(píng)價(jià)制度體系。本年度證券公司分類評(píng)價(jià)以《規(guī)定》為依據(jù)，平穩(wěn)落實(shí)了各項(xiàng)新規(guī)定和新指標(biāo)。

    據(jù)記者了解，下一步，監(jiān)管部門將重點(diǎn)做好2025年證券公司分類評(píng)價(jià)工作的解讀，通過編發(fā)監(jiān)管動(dòng)態(tài)、專題培訓(xùn)等多種方式，引導(dǎo)行業(yè)準(zhǔn)確理解監(jiān)管導(dǎo)向和重點(diǎn)要求，提升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的透明度、導(dǎo)向性和公平性，充分發(fā)揮好分類評(píng)價(jià)“指揮棒”的機(jī)制作用。

    自2007年啟動(dòng)以來，分類評(píng)價(jià)制度已經(jīng)成為證券公司監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度安排之一，是傳遞監(jiān)管導(dǎo)向、發(fā)揮監(jiān)管“指揮棒”作用的重要途徑，受到市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。

    近年來，證券公司各類別的數(shù)量總體保持穩(wěn)定，A、B、C類公司數(shù)量占比分別約為50%、40%、10%，AA級(jí)公司在A類公司中占比約25%。

    今年8月份，證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布《規(guī)定》，進(jìn)一步完善分類評(píng)價(jià)制度體系，突出了促進(jìn)證券公司功能發(fā)揮、引導(dǎo)證券公司聚焦高質(zhì)量發(fā)展、鼓勵(lì)中小機(jī)構(gòu)差異化發(fā)展特色化經(jīng)營(yíng)等鮮明導(dǎo)向。

    今年的分類評(píng)價(jià)工作，貫徹黨的二十屆三中全會(huì)、中央金融工作會(huì)議精神和資本市場(chǎng)“1+N”系列文件要求，聚焦強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展主線，增設(shè)多個(gè)專項(xiàng)指標(biāo)，突出監(jiān)管導(dǎo)向。

    一是引導(dǎo)證券公司發(fā)揮好自身功能，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康運(yùn)行，服務(wù)中長(zhǎng)期資金入市。增設(shè)互換便利相關(guān)工作專項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)積極參與的證券公司予以加分，新增證券公司自營(yíng)投資權(quán)益類資產(chǎn)的業(yè)務(wù)發(fā)展加分指標(biāo)，還延續(xù)了上市證券公司積極回購(gòu)股份、現(xiàn)金分紅等專項(xiàng)指標(biāo)；新增權(quán)益類基金銷售、基金投顧業(yè)務(wù)發(fā)展、權(quán)益類資管產(chǎn)品發(fā)展等業(yè)務(wù)發(fā)展加分指標(biāo)，鼓勵(lì)證券公司在引入中長(zhǎng)期資金、服務(wù)居民財(cái)富管理等領(lǐng)域加力發(fā)展、特色化經(jīng)營(yíng)。

    二是強(qiáng)調(diào)促進(jìn)證券公司提高專業(yè)能力，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效。落實(shí)“并購(gòu)六條”要求，加大對(duì)并購(gòu)重組能力指標(biāo)的加分力度，延續(xù)投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)、新股發(fā)行定價(jià)能力專項(xiàng)加分，引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)投行專業(yè)能力建設(shè)，發(fā)揮好直接融資“服務(wù)商”和資本市場(chǎng)“看門人”作用；落實(shí)做好金融“五篇大文章”部署，將中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織開展的證券公司做好金融“五篇大文章”評(píng)價(jià)結(jié)果納入證券公司分類評(píng)價(jià)中，督促證券公司加強(qiáng)組織管理和資源投入，因地制宜落實(shí)好“五篇大文章”的戰(zhàn)略布局。

    此外，本年度延續(xù)了行業(yè)文化建設(shè)、履行社會(huì)責(zé)任等專項(xiàng)評(píng)價(jià)，引導(dǎo)行業(yè)踐行“五要五不”的中國(guó)特色金融文化；延續(xù)參與北交所市場(chǎng)改革、支持民企融資等專項(xiàng)加分政策，引導(dǎo)行業(yè)為民營(yíng)企業(yè)和中小企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)。

    今年的分類評(píng)價(jià)考核還突出嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，堅(jiān)持嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有效。此外，今年分類評(píng)價(jià)考核還突出廉潔從業(yè)監(jiān)管，延續(xù)廉潔從業(yè)內(nèi)部控制專項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)行賄受賄等廉潔問題從嚴(yán)扣分，同時(shí)持續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員監(jiān)管，對(duì)違規(guī)入股、違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客理財(cái)?shù)葐栴}予以扣分，督促公司健全人員管理機(jī)制。同時(shí)加強(qiáng)統(tǒng)籌，避免同一事項(xiàng)重復(fù)扣分，并鼓勵(lì)自查自糾，對(duì)“主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)處理、有效整改”的情形，按規(guī)定減輕或免于扣分。