本報訊 （記者李萬晨曦）11月28日晚間，天風證券股份有限公司（以下簡稱“天風證券”）公告稱，公司近日收到中國證監會下發的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規、違法提供融資，根據法律法規，中國證監會決定對公司立案。

    此次監管立案與2022年年度報告中披露的原民營大股東資金占用事項有所關聯，2022年底該占用資金及利息全部歸還。此次立案標志著困擾天風證券多年的歷史包袱終于要畫上句號。在湖北宏泰集團有限公司（以下簡稱“湖北宏泰集團”）控股后，天風證券基本面持續向好，立案被市場解讀為“利空出盡”的關鍵節點。

    追溯前期公告，天風證券2022年年度報告中披露，公司原直接和間接持股合計5%以上股份的股東武漢當代科技產業集團股份有限公司（以下簡稱“當代集團”）通過第三方主體占用公司資金，截至2022年12月31日，占用資金及利息已全部歸還。

    2023年湖北宏泰集團正式控股天風證券，目前持有公司28.33%股權，原大股東當代集團因債務危機已退出天風證券股東行列。

    自湖北宏泰集團實管實控以來，天風證券圍繞“四步同進”“四戰同打”戰略部署重塑內部治理結構，打造公司治理新、布局結構新、經營機制新、精神狀態新、經營業績新、社會形象新的“六新”天風。公司全面戰略聚焦業務高質量發展，以實績創實效，正向著“打造管理規范、業績優良、服務輻射能力強的新型券商”的目標穩步前行。

    今年1月份至9月份，天風證券累計實現營業收入21.12億元，同比增長57.53%。截至今年10月底，天風證券總市值達592.3億元，較2023年3月湖北宏泰集團控股前增長275.7億元。在湖北省A股上市公司中的市值排名從第16位提升到第5位。

    天風證券投行業務作為公司業務發展的“排頭兵”，在公司“二次創業”行動中擔當作為。

    股權投行業務方面，公司今年成功完成湖北興福電子材料股份有限公司科創板IPO和蘇州眾捷汽車零部件股份有限公司創業板IPO兩大標志性項目，充分展示了公司在硬科技與高端制造領域的專業服務能力。

    債券投行業務方面，公司各類債券總承銷規模871億元。公開資料顯示，天風證券企業債券承銷金額市場排名第8，發行只數排名第6；ABS管理規模交易所市場排名第9，發行數量排名第6；公司債券承銷金額市場排名第13，發行只數排名第15。此外，債券投行不斷創新，完成多個行業“首單”債券。

    研究條線作為公司的“智慧中樞”，持續穩固公募保險核心客戶基本盤。在已公布的2025年第二十三屆新財富最佳分析師評選中，研究所取得了本土最佳研究團隊第三名、最具影響力研究機構第五名，連續八年榮獲新財富“本土最佳研究團隊”前五。

    天風證券三季報顯示，天風證券2025年前三季度實現手續費及傭金凈收入16.70億元，同比增長19.92%，實現投資收益12.66億元，同比增長82.33%。

    天風證券財富條線積極推進客戶數量與資產規模雙提升。公司持續優化經紀業務網點布局，積極開展開戶增資工作。今年上半年公司托管客戶資產規模1969億元，累計交易額10227億元（不含席位租賃）。

    天風資管深入市場研究，持續加強投資管理，根據規模穩定目標積極拓寬營銷突破口，持續發揮ABS業務優勢，獲得由中國金融前沿論壇和中國REITS50人論壇牽頭主辦的2025不動產證券化“前沿獎”（“年度最佳供應鏈ABS獎”“年度創新機構”“年度最佳承銷商”）。

    天風國際助力八馬茶業（6980.HK）在香港聯交所主板成功上市，高質量登陸資本市場；完成承銷債券發行落地157筆，中資離岸人民幣城投債券主承銷業務數量位居市場前列；助力吉爾吉斯斯坦成功發行規模7億美元的5年期美元基準規模國際債券，是首只于香港交易所掛牌的中亞地區債券，為區域跨境融資開辟新路徑。同時，天風國際積極為湖北對外經貿合作搭臺賦能，助力湖北省境外招商引資。

（編輯 李波）