本報記者 王寧

    7月23日晚間，中國證券業協會發布了《首次公開發行股票配售對象限制名單公告》，對涉及29家私募的139只產品進行了公示，隨后中國基金業協會也進行了轉載通知，一時引起業內熱議。

    《證券日報》從上述名單中的多家私募處了解到，目前公司正在等待監管層的通知，尚未進行新的投資行為，對于是否要將“違規配售部分悉數交回”或“全部捐贈給公益機構”等說法，暫時還未接到監管通知。

    最怕受到暫停打新處罰

    7月23日晚間，中國證券業協會發布通知稱，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，決定對在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條第十一項規定的股票配售對象列入限制名單。隨后中國基金業協會也對該通知進行了轉載。

    中基協同時表示，在科創板首批新股發行項目中，部分私募基金超產品資金規模申購，違反了科創板配售規則，受到中國證券業協會自律處理。中國證券投資基金業協會公開譴責上述違規申購行為，支持中國證券業協會的處理措施。

    《證券日報》記者梳理發現，此次公布的名單中，涉及的私募有29家，合計產品139只，多家知名私募赫然在列，例如迎水投資、混沌投資、北京泓澄投資、九章資產、艾方資產、呈瑞投資、林園投資等。其中，超額申購最多的私募為林園投資，共有32只產品；其次是九章資產，涉及21只產品，迎水投資，涉及18只產品。

    記者據此份名單中的多家私募處了解到，目前公司暫無新的投資行為，正在等待監管層的進一步通知。

    “后續要怎么處理公司也不知道，只能看監管層作出什么決定了，后期也不會參與更多打新行為了。”一位私募高管向記者表示，只能以監管層的通知為準了。

    “對于違規配售部分悉數交回，或全部捐贈給公益機構這兩種說法，公司還沒收到通知要求。”另有私募人士告訴記者，如果只是將違規配售部分進行相應處罰還是可以接受到，最怕的是面臨取消半年或一年打新資格的處罰，這是比較嚴重的。

    中基協呼吁合規參與科創板交易

    根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》明確要求，不得存在“擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模”等十三種行為。同時，根據打新規則，C類投資者參與科創板網下打新的資金無需提前繳款、凍結，這也使得部分私募，為了獲得更多的配額而頂格申購，提高中簽率，申購金額大大超過自己實際資產規模。

    事實上，在首批上市的25家科創板企業中，超額申購的情況出現在多只個股上。

    中基協發文稱，部分私募基金管理人管理的私募基金產品，為自身利益最大化，無視配售規則，違規超規模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產品投資者利益，更有損市場公平法治精神。譴責一切破壞市場公平法治的行為，并敦促上述機構認真反省，積極整改。

    中基協同時呼吁全體基金管理人和從業者，要認真學習領會“四個敬畏、一個合力”精神要求，從投資人利益出發，恪盡忠實、注意義務，自覺堅持行業操守，依法合規參與資本市場，為科創板健康發展做出積極貢獻。

（編輯 孫倩 策劃 張志偉）