■周尚伃

    近期，中國證券業協會通報的自律處分典型案例，暴露出證券從業人員水平評價測試中一些值得關注的問題，例如，有作弊團伙組織使用隱形耳機接收答案，某投資咨詢公司專場測試中安排外部人員違規報考比例竟高達84.9%，以及冒名替考、手機偷拍試題等違紀行為。

    在筆者看來，上述問題顯示行業人才評價體系仍需筑牢規范與監督的防線。證券行業從業人員的專業素養與職業操守關乎資本市場生態，考試違規絕非“小事”，而是觸碰行業公信力的“大事”，亟待各方協同防治。

    考試違規行為的本質，是對行業規則與信任根基的侵蝕。專場測試本是面向行業特定人員的專項評價安排，某機構竟為大量無實際用工關系的外部人員違規開通報考權限，9月份測試外部人員占比75.1%，11月份進一步提升至84.9%，嚴重背離制度設計初衷。部分機構在職人員甚至利用辦公場所組織作弊，以收費形式通過虛擬號碼向考生傳送答案，凸顯內部管控的嚴重漏洞。

    這類行為既讓“以考促學、以考選才”的評價機制淪為形式，破壞人才選拔的公平性，更讓未達執業標準者通過違規手段“混入”行業，不僅拉低整體服務質量，更可能因專業能力不足引發執業風險，動搖市場健康發展的根基。

    上述亂象直指部分機構的合規管理松懈與從業人員誠信意識淡漠。一些機構在考風考紀教育、報名審核等環節流于形式，對違規行為未能及時制止，事后自查也缺乏實效；部分從業人員將短期利益置于職業聲譽之上，參與替考、作弊等行為，最終面臨“不適合從事全部證券業務36個月”的嚴厲紀律處分，為職業生涯蒙上陰影。尤其在行業從“資格管理”向“水平評價”轉型的背景下，人才評價體系更注重綜合能力與誠信記錄的雙重考察，違規信息不僅計入執業聲譽信息庫，還將影響基金業等相關領域的從業資格。

    筑牢行業誠信防線，需要構建監管、機構、個人三位一體的協同共治體系。監管層面應進一步完善全流程監督機制，細化違規分級處置標準，加大對組織作弊等嚴重違規行為的懲戒力度，強化跨行業聯合懲戒效果。機構需切實履行主體責任，將考試紀律納入合規管理核心，從報名審核、考前教育到事后問責形成閉環管理，杜絕“批量違規報名”等亂象。從業人員更應認清行業特質——證券行業的立身之本是信任，誠信既是執業底線，也是核心競爭力，唯有通過合規備考提升專業能力，才能實現長遠職業發展。

    證券從業人員是履行行業職責、服務實體經濟與社會財富管理的重要力量。證券市場的高質量發展，離不開一支專業扎實、誠實守信的從業人員隊伍。考風考紀，表面上看似是人才評價環節的一項“小事”，實質上是關系到市場運行的公信力與規范性的“大事”。只有各方共同堅守“合規從業、誠信立身”的基本原則，不斷完善制度、加強執行，才能進一步夯實行業的人才與誠信基礎，為資本市場的穩定健康發展提供有力支撐。

    事實上，隨著人臉識別攔截替考、現場抓拍等技術手段的應用，監管已發出了“零容忍”的信號。