■本報記者 左永剛

    12月29日，證監會通報了2017年證監會行政處罰案件訴訟情況綜述，2015年、2016年和2017年，證監會系統行政處罰訴訟案件分別為31件、43件和48件，連續三年創造歷史新高。同時連續三年行政處罰訴訟案件保持實體“零敗訴”。

    面對行政處罰訴訟工作的新形勢、新特點及日趨嚴格的司法審查，證監會高度重視行政處罰應訴工作，證監會主席劉士余反復強調，無論勝訴敗訴都是證監會的寶貴財富，要求出庭人員耐心聽取當事人的訴求；證監會副主席姜洋多次重申，要堅決打消怕訴訟而不敢處罰的心理，執法要有“置之死地而后生”的勇氣和定力。

    連續三年保持“零敗訴”

    據介紹，2017年，證監會強化監管執法，回歸監管本位，依法全面從嚴履行監管職責，執法全覆蓋、零容忍，加大對重點監管領域的執法力度，整頓金融亂象，對危害市場秩序的各類違法行為持續保持高壓態勢，行政處罰數量、罰款金額、市場禁入數量屢創新高，行政處罰工作蹄疾步穩，質效齊升。

    強大的執法態勢，對各種金融亂象起到了強有力的遏制作用，有效震懾了證券期貨市場各類違法行為，取得了顯著的社會效果和法律效果。與此同時，行政處罰訴訟案件數量持續保持高位運行。2015年、2016年和2017年，證監會系統行政處罰訴訟案件分別為31件、43件和48件，連續三年創造歷史新高。

    面對訴訟多發、高發的態勢，證監會從容應對，依法充分尊重當事人訴訟權利，積極主動配合司法審查，依法開展行政應訴工作，連續三年行政處罰訴訟案件保持實體“零敗訴”，遠低于2017年12月19日北京市高級人民法院發布的北京金融類行政訴訟一審實體判決行政機關敗訴率18.07%。2017年證監會行政處罰訴訟的48件案件中，法院對其中35件案件作出判決或裁定。35件案件中，原告主動撤訴5件；法院駁回再審申請1件；剩余案件無一例判決撤銷或改變證監會行政處罰決定。

    建立應訴一體化責任制

    證監會充分尊重司法審查，主動適應司法審查的新形勢、新要求，遵循監管規律、審判規律，嚴守法律底線，堅持專業化方向，注重提升行政處罰的質量與效能，注重保障應訴工作，打造專業化審理、應訴隊伍，建立符合應訴工作一般規律的應訴工作機制。

    為做好行政處罰應訴工作，履行應訴職責，證監會建立了“誰審理，誰應訴”的案件審理、應訴一體化責任制，一方面倒逼審理人員恪守法律，用應訴的抗辯思路審視證據、適用法律、確定量罰尺度，從源頭上提升行政執法質量；另一方面審理人員擔綱出庭應訴，行政執法戰線的同志凝心聚力、迎難而上，輔之以專業化的應訴工作保障機制，實現了符合應訴工作一般規律的執法責任制與應訴工作專業化的有機結合。

    在證監會黨委的堅強領導下，在日趨成熟、規范的應訴工作機制的保障下，證監會機關未外聘過一名執業律師代理訴訟，沒有為應訴額外花過國家一分錢，證監會執法水平、應訴專業化、法治化水平通過法院審判和判決得以體現。北京市高級人民法院發布的十大金融典型行政案例中有6個是證監會案件。2017年，行政處罰訴訟工作中，無論是首例行政機關負責人出庭應訴，還是首例因巨額錯單交易引發的行政處罰訴訟案件落槌、首例因操縱期貨市場行政處罰訴訟案取得最終勝訴，都成為具有標志意義的事件。

    首先，行政機關負責人出庭應訴拔得頭籌、贏得好評。近日，欣泰電氣訴證監會一案，二審在北京市高院公開開庭審理，證監會主席助理黃煒出庭應訴，成為中央部級機關負責人出庭應訴的首例。黃煒在法庭上鄭重申明，證監會應訴不僅是為證監會自身行政行為的合法性抗辯，更是為被違法行為侵害、遭受巨額經濟損失的廣大中小投資者抗辯，更是為維護證券市場穩定健康運行的正常秩序而抗辯。通過行政機關負責人出庭應訴，證監會再次向市場傳遞了監管部門的法治理念，推動了資本市場厲行法治的進程。

    第二，首例再審案件被最高人民法院駁回。光大證券內幕交易案當事人之一楊某某訴證監會再審一案，歷經一審、二審、再審聽證，歷時4年的因“光大烏龍指”引發的楊某某訴證監會一案完美收官。此案是一例涉及ETF及股指期貨的新型內幕交易案件，無先例可循，因具有跨市場、跨品種的特點，案件處理引起廣泛關注。一審、二審及再審聽證均圍繞本案的錯單交易信息是否構成內幕信息、信息是否已在光大證券交易前公開、光大證券的交易是否構成內幕交易的豁免情形以及處罰幅度等問題展開。證監會在庭審過程中向法院充分說明了案件事實、相關證據與法律邏輯，經法院的嚴格審查，最終得到了司法的認可。該案再審被駁回，進一步樹立證監會執法權威和公信力，實現執法警示效應，有效發揮了司法判決的理性引領作用。

    第三，首例操縱期貨市場類訴訟案件兩審勝訴。陶某訴證監會一案，法院全面支持了證監會依據交易終端重合比例、交易行為特征等綜合認定共同操縱的認定思路；支持了證監會關于操縱期貨交易價格的認定標準。期貨市場具有價格發現、套期保值、風險規避和資源配置功能，采取保證金交易制度，當日無負債結算制度（T+0），杠桿效應明顯。操縱期貨市場類案件與操縱證券市場類案件既有共通之處，也存在一定的差異，通過對操縱期貨交易價格行為的司法審查，確定了此類案件相對清晰、明確的執法標準，再次為期貨市場的有序運行劃定監管紅線，為推動期貨立法積累了案例基礎，為期貨更好發揮風險管理、服務國民經濟和實體產業起到積極作用。

    司法判決認同執法標準

    通過近年來的行政處罰訴訟案件，證監會的執法原則和標準得到進一步鞏固和確認，證監會的執法權威和執法理念得到進一步加強。在內幕交易類、操縱市場類、上市公司大股東違法減持類、編造傳播虛假信息類等典型案件中，司法判決對證監會的執法原則和執法標準予以支持和認同。

    與此同時，法院審判過程中對證監會進一步提高依法行政水平提出了有益建議，積極推進證監會規范和完善行政執法工作。證監會高度重視法院的審判意見和建議，積極主動完善體制機制，不斷提高依法處罰、依法行政的能力和水平。訴訟結果表明，證監會的行政處罰經得起司法機關的檢驗，證監會嚴格規范公正文明的執法，在法院公平公正的審判中獲得了贊同和支持。

    下一步，證監會將以黨的十九大精神為指引，不忘初心，牢記使命，以習近平新時代中國特色社會主義為引領，繼續踐行恪盡職守、敢于監管、精于監管、嚴格問責的監管精神，持續強化依法全面從嚴監管，堅決打擊資本市場各類違法行為，切實凈化市場生態，引導市場主體敬畏法律、尊重法律、恪守法律，提高資本市場的法治化水平，為新時代資本市場改革發展穩定保駕護航。