■本報記者 姜楠
2018年1月12日-18日,深圳證券交易所共對4宗違規(guī)行為進行紀律處分,對7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,5宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)、2宗涉及買賣股票及減持違規(guī),發(fā)出重組問詢函2份、關(guān)注函8份、問詢函15份,其他函件73份。1月15日至19日期間,深交所對164起證券異常交易行為進行調(diào)查,涉及開盤虛假申報、盤中拉抬、盤中打壓、全日虛假申報、大額封漲跌停、拉抬收盤價等異常交易情形,及時采取了監(jiān)管措施,并對15起上市公司重大事項進行核查,上報證監(jiān)會8起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
例如,哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份有限公司為保證業(yè)績承諾的完成,通過少結(jié)轉(zhuǎn)主營業(yè)務(wù)成本、少計銷售費用等方式,調(diào)增2013年、2014年利潤總額,分別占當期披露利潤總額的82.58%、446.15%,占當期凈利潤的93.48%、706.86%。為此,公司調(diào)減2015年利潤總額198379871.22元。根據(jù)規(guī)定,對公司及時任董事長兼總經(jīng)理趙明、時任董事兼財務(wù)總監(jiān)梁喜華予以公開譴責的處分,公開認定時任董事長兼總經(jīng)理趙明五年內(nèi)不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員,公開認定時任董事兼財務(wù)總監(jiān)梁喜華三年內(nèi)不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員;對其他涉事人員予以通報批評的處分。
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