■本報記者 左永剛

    證監會近日依法對5宗案件作出行政處罰，包括：2宗信息披露違法違規案，2宗內幕交易案，1宗證券從業人員違法買賣股票案。其中，在1宗證券從業人員違法買賣股票案中，2014年11月26日至2015年5月4日期間，安信證券股份有限公司資產管理部原副總經理蔣政在從業期間控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易，買入股票金額合計約4.7億元，獲利約5.3萬元，被證監會處罰。

    例如，在2宗內幕交易案中，一是柏某新系吉林森工股份有限公司（簡稱吉林森工）以人造板業務等向中國吉林森林工業集團有限責任公司的人造板集團出資、參股這一內幕信息的知情人。高福波系吉林省信托有限責任公司（簡稱吉林信托）董事長，在內幕信息敏感期內，高福波與柏某新存在頻繁的通訊聯絡，吉林信托控制使用吉林省九圣投資信息咨詢有限公司和長春恒信投資中心的證券賬戶買入“吉林森工”2223.1萬股，獲利約4373.3萬元。此外，涉案賬戶累計買入吉林森工已發行股份達5%時，吉林信托沒有在履行報告和公告義務前停止買入，而是超比例買入325.6萬股，成交金額約4102.5萬元。證監會決定沒收吉林信托違法所得約4373.3萬元，并處以約4373.3萬元罰款；對直接負責的主管人員高福波給予警告，并處以20萬元罰款。

    二是林竹蘭系秦川機床工具集團股份有限公司（簡稱秦川機床）2016年12月份《企業財務快報》相關內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，林竹蘭使用其本人證券賬戶買入“秦川機床”10100股，獲利5289.88元。陜西證監局決定沒收林竹蘭違法所得5289.88元，并處以3萬元罰款。