為防止股權質押風險蔓延，監(jiān)管部門開始行動。據證券時報記者獨家獲悉，湖北、四川、安徽、河南等多地證監(jiān)局近日通過口頭和郵件等多種形式，對轄區(qū)上市公司大股東股權質押進行風險排查及處置工作。其中，有區(qū)域證監(jiān)局要求轄區(qū)內上市公司于5個工作日內向當地證監(jiān)局報告股權質押基本情況，并對存在補倉或平倉風險的公司，應在5個工作日內報告上市公司風險處置預案及大股東風險應對措施。

    就各地股權質押排查通知情況，記者第一時間聯系各地監(jiān)管部門和部分上市公司，進行核實。總體來看，本次質押風險排查各地進展不一，部分公司去年7月就收到過通知，近期則比較密集。

    本次風險排查具有定向精準等特點，主要集中在股東質押比例較高的上市公司，排查內容也比較詳細，包括大股東名稱、股權質押交易形式、質押對手方、質押數量、質押率、預警履約保障價格、最低履約保障價格等，并關注上市公司的質押風險處理預案。

    記者獲得的一份來自華中某省證監(jiān)局的紅頭文件顯示，由于二級市場股票價格出現明顯回調，為防范股票平倉風險，該地證監(jiān)局向轄區(qū)上市公司提出三大要求，包括做好大股東股權質押風險排查工作和質押風險處置工作，并及時履行信披義務。

    具體來看，證監(jiān)局要求對存在大股東股權質押情況的公司，應于5個工作日內向該局報告股權質押基本情況。內容包括但不限于大股東名稱、股權質押交易形式、質押對手方、質押數量、質押率、預警履約保障價格、最低履約保障價格等。

    另外，為防止出現公司控制權變更或股票被拋售的風險，根據排查情況，及時制定風險處置預案，并督促大股東做好風險應對措施。若股價即將觸及預警履約保障價格，大股東應做好追加擔保物或保證金的準備。對于存在補倉或平倉風險的公司，應先以電話形式報告該局監(jiān)管責任人，并于5個工作日內向該局報告上市公司的處置預案及大股東的應對措施。

    據記者核實，湖北證監(jiān)局已通過工作郵件方式通知轄區(qū)上市公司，要求對各公司控股股東質押情況進行統計，務必于2月8日上午11點前完成控股股東股權質押情況的填報。該通知要求保證信息的完整性，平倉線、警戒線需填具體價格。河南證監(jiān)局也在2月初對轄區(qū)上市公司進行了控股股東質押情況的統計。

    另外，四川證監(jiān)局尚未發(fā)布正式通知，主要由監(jiān)管員在群里發(fā)布信息。黑龍江證監(jiān)局以打電話和約談通知上市公司的方式排查股權質押風險。

    上市公司方面，北京一上市公司董秘對記者表示，公司收到了股東股權質押調查表，要求很詳細。也有少數廣西上市公司已經收到了調查表，但大部分公司表示不知情。山東已有質押比例高的公司收到風險排查通知。

    此外，浙江轄區(qū)有部分上市公司收到了類似文件。一家已收到通知的上市公司對記者稱，監(jiān)管層對這事很重視，而且當時催得比較急，所以公司已于本周把相關的數據填好提交。不過，未收到通知的上市公司推測，此類通知可能是有針對性的下發(fā)，公司現在沒有股權質押，所以確認沒有收到過類似文件。

    不過，廣東、貴州等轄區(qū)監(jiān)管層或上市公司向記者表示尚未知悉有此類通知文件。據知情人士透露，貴州轄區(qū)內的上市公司，除了個別民企質押比例比較高，其他公司股權質押比例并不高。

    政策方面，去年國內出臺了“最嚴質押新規(guī)”，其中明確股票質押率上限不得超過60%，單一證券公司、單一資管產品作為融出方接受單只A股股票質押比例分別不得超過30%、15%，單只A股股票市場整體質押比例不超過50%。

    2月2日，上交所與深交所針對《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法》舉辦聯合培訓會。對于短期波動觸及平倉線的股權質押，監(jiān)管層要求通過補充擔保品等方式替代強制平倉，在一定程度上緩和了市場情緒。

    據記者了解，部分股價跌幅太多的白馬股，上市公司董秘已主動披露公司大股東的質押情況。如果質押機構為券商銀行等正規(guī)機構，上市公司董秘辦可以查到。類似金盾股份有兩筆未披露的質押對象為個人和小貸公司，大股東卻未向上市公司通知的情形，也應該只是個例。