■本報記者 朱寶琛
近日,證監會發布修訂后的《證券期貨市場誠信監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》),自2018年7月1日起施行。
證監會新聞發言人常德鵬介紹,修訂后的《辦法》共六章50條,包括總則,誠信信息的采集和管理,誠信信息的公開與查詢,誠信約束、激勵與引導,監督與管理,附則等內容。本次修訂重點體現在七個方面:
一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容范圍,實現資本市場誠信監管“全覆蓋”;二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度;三是建立市場準入環節的誠信承諾制度,嚴把市場準入關;四是建立主要市場主體誠信積分管理制度,對主要市場主體實施誠信分類監管;五是建立行政許可“綠色通道”制度,激勵守信,對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實行優先審查制度;六是建立健全市場主體之間的誠信狀況查詢制度,強化市場交易活動中的自我誠信約束;七是強化事后監管的誠信約束。實現在監管的各流程、各環節都要查詢誠信檔案,作為采取監管執法措施的重要考量因素。
常德鵬同時介紹,《辦法》是在現行《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)基礎上修訂完善形成的。
《暫行辦法》實施五年多以來,以統一、全面的證券期貨市場誠信檔案數據庫為支撐,內部實現誠信信息整合,外部開啟信息共享合作,通過豐富誠信約束和激勵手段,激勵守信、懲戒失信,構建了立體式的資本市場誠信監管制度,實現了執法效能的大幅躍升,推動資本市場誠信建設取得積極成效。
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