■本報(bào)記者 朱寶琛

    “下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)做好證券期貨行業(yè)非法集資監(jiān)測(cè)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)排查和宣傳教育工作，配合地方政府嚴(yán)厲打擊非法集資違法犯罪活動(dòng)。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士昨日表示。

    據(jù)該人士介紹，作為處置非法集資部級(jí)聯(lián)席會(huì)議的成員單位，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于打好防控重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的工作部署，切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、大局意識(shí)、協(xié)同意識(shí)、擔(dān)當(dāng)意識(shí)，全面貫徹落實(shí)國(guó)發(fā)【2015】59號(hào)文件，認(rèn)真履行監(jiān)督管理責(zé)任，積極主動(dòng)，穩(wěn)步推進(jìn)，扎實(shí)做好證券期貨行業(yè)非法集資防控工作，取得積極效果。

    一是加強(qiáng)日常監(jiān)管，持續(xù)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力。證監(jiān)會(huì)積極落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，做好證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域非法集資風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)測(cè)和預(yù)警工作，排查防范證券期貨業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格落實(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行“了解你的客戶”義務(wù)。加強(qiáng)證券期貨從業(yè)人員監(jiān)督管理，嚴(yán)禁其為非法集資活動(dòng)提供便利。清理規(guī)范場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)，有效防范利用配資業(yè)務(wù)從事非法集資活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。組織私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法，推進(jìn)私募基金日常監(jiān)管常態(tài)化、制度化，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌以私募基金名義從事非法集資的，及時(shí)移送地方政府。

    二是組織專項(xiàng)行動(dòng)，整治違法違規(guī)場(chǎng)所平臺(tái)。證監(jiān)會(huì)會(huì)同清理整頓各類交易場(chǎng)所部級(jí)聯(lián)席會(huì)議有關(guān)成員單位，認(rèn)真部署開(kāi)展清理整頓各類交易場(chǎng)所“回頭看”行動(dòng)，集中整治地方各類交易場(chǎng)所存在的違法違規(guī)問(wèn)題，堅(jiān)決防控各類交易場(chǎng)所觸碰非法集資紅線。根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作安排，組織對(duì)互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺(tái)進(jìn)行清理整頓，打擊以股權(quán)眾籌名義開(kāi)展的非法集資活動(dòng)，配合中國(guó)人民銀行清理代幣發(fā)行活動(dòng)（ICO），取得良好效果。

    三是健全法律法規(guī)，壓縮非法活動(dòng)空間。證監(jiān)會(huì)近年來(lái)陸續(xù)出臺(tái)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》等規(guī)章制度，逐步完善重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管制度，織密扎緊制度籠子。積極推動(dòng)《證券法》修訂，《期貨法》立法工作，推動(dòng)制定《私募投資基金管理暫行條例》，研究起草《股權(quán)眾籌試點(diǎn)管理辦法》，推動(dòng)省級(jí)政府完善地方各類交易場(chǎng)所監(jiān)管規(guī)定。通過(guò)“開(kāi)正道”，壓縮非法集資活動(dòng)空間。

    四是加強(qiáng)防非宣傳，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。針對(duì)各類以證券投資為名的新型非法集資活動(dòng)，通過(guò)編寫(xiě)警示案例、發(fā)布監(jiān)管問(wèn)答等形式，提高社會(huì)公眾風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。組織防非宣傳進(jìn)高校、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)企業(yè)，借助微博、微信等各種新興載體，督導(dǎo)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將防范非法集資、非法證券期貨活動(dòng)等作為投資者教育的重要內(nèi)容，強(qiáng)化持牌機(jī)構(gòu)防非宣傳意識(shí)。

    談及存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患及特征，上述人士介紹，當(dāng)前，非法集資形勢(shì)仍然復(fù)雜嚴(yán)峻，大案要案頻發(fā)，呈現(xiàn)向新的領(lǐng)域、新業(yè)態(tài)蔓延態(tài)勢(shì)，以原始股、私募基金、股權(quán)眾籌為名的非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)有發(fā)生，證券期貨行業(yè)防范和處置非法集資工作仍然艱巨繁重。一是網(wǎng)絡(luò)化趨勢(shì)明顯。不法分子設(shè)立網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，借助互聯(lián)網(wǎng)渠道宣傳推廣、募集資金，突破了地域界限，加速了風(fēng)險(xiǎn)蔓延，增加了打擊處置難度。二是業(yè)務(wù)行為復(fù)雜化。一些違法機(jī)構(gòu)兼營(yíng)P2P、眾籌、小貸、私募基金等多種業(yè)務(wù)，跨界經(jīng)驗(yàn)、模式嵌套、業(yè)務(wù)相互交織滲透，行為模式更加復(fù)雜隱蔽，增加了調(diào)查認(rèn)定難度。三是濫用新概念，進(jìn)行偽創(chuàng)新。一些公司利用投資高新科技項(xiàng)目為噱頭公開(kāi)募集資金，還有一些企業(yè)打著區(qū)塊鏈招牌，開(kāi)發(fā)各種“虛擬資產(chǎn)”公開(kāi)發(fā)行融資。