本報訊 《證券日報》記者日前從深圳證監局獲悉,2017年該局查辦案件66件,數量為2015年以來新高。從案件類型來看,內幕交易、信息披露違法違規、操縱市場仍是查辦案件的主要類型,合計占比近80%,操縱市場類案件數量增長明顯,分別較2015年、2016年增長225%、117%。
2017年,深圳證監局查辦內幕交易類25件(占比37.88%),信息披露違法違規類15件(占比22.73%),操縱市場類13件(占比19.70%),私募基金違法違規類4件(占比6.06%),利用未公開信息交易類3件(占比4.55%),編造傳播虛假信息類2件(占比3.03%),證券投資咨詢機構違法違規類、中介機構違法違規類、從業人員違法違規類、短線交易類各1件(合計占比6.06%)。
此外,2017年,深圳證監局還作出8份行政處罰決定,涉及4家公司、13名個人,罰沒款共計504.5萬元。自2011年行政處罰工作開展以來,深圳證監局已累計作出行政處罰決定和取締決定43份,罰沒款共計2623.30萬元。
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