證監會對5宗案件作出處罰

    5月4日，證監會新聞發言人常德鵬表示，證監會近日對5宗案件作出行政處罰，包括1宗超比例持股未披露案、2宗操縱市場案、2宗內幕交易案。

    具體來看，1宗超比例持股未披露案涉及京山輕機、經緯紡機等四只股票，2宗操縱市場案涉及冠城大通等6只股票，另一宗涉及衛東環保，2宗內幕交易案中，相關投資者內幕交易海翔藥業、赤峰黃金。

    證監會擬出臺外商投資期貨公司管理辦法

    5月4日，證監會新聞發言人常德鵬表示，證監會會同相關部門就《外商投資期貨公司管理辦法》公開征求意見，該辦法旨在引進優質境外機構投資期貨市場。

    主要內容包括：一是明確適用范圍，二是細化境外股東的條件，三是規范間接持股，四是明確高級管理人員履職要求，五是對文本語言及信息系統作出要求。

    證監會就CDR發行交易管理辦法征求意見

    5月4日，證監會就《存托憑證發行與交易管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見，對存托憑證基本制度作出規定，該辦法兼顧存托憑證試點與滬倫通開放相關問題的解決。

    該管理辦法共計八章61條，包括總則、存托憑證發行、存托憑證上市和交易（包括減持與現有規定銜接性安排）、存托憑證登記與結算、存托憑證信息披露（須設立證券事務機構）、存托憑證存托和托管（包括退市等相關安排）、投資者保護（包括投資者適當性等）、法律責任等章節。

    證監會擬出臺機構境外收購經營機構管理辦法

    中國證監會新聞發言人常德鵬5月4日表示，證監會近日就證券公司和證券投資管理基金境外設立、收購、參股境外經營機構管理辦法公開征求意見，主要包括以下內容：一是維持適當門檻，支持機構走出去；二是規范業務范圍，完善組織架構；三是督促母公司加強管控，完善境外機構管理；四是加強持續監管，完善跨境監管合作。

    證監會就機構從業人員廉潔從業規定征求意見

    5月4日，證監會新聞發言人常德鵬表示，證監會就證券期貨經營機構及其從業人員廉潔從業規定向社會公開征求意見。

    總體來看，現行規定中關于廉潔從業的規定存在較為分散等問題。近年來，行業內多起違法違規案件被嚴肅查處，相關行為侵蝕了資本市場健康發展基礎。證監會堅持反腐無禁區、零容忍，進一步提高行業機構執業質量。

    規定共29條。一是明確規定適用對象和范圍，嚴禁證券從業活動中輸送利益的各種行為。二是強化機構廉潔從業的主體責任。三是明晰廉潔從業的具體要求，明晰多項禁止性情形。四是突出重點領域的廉潔從業要求，對投行類業務加以重點規范。五是加大違反規定行為的懲罰力度。