--天津轄區(qū)上市公司“自查自糾自防自律”專項(xiàng)工作取得成效    

    本報(bào)訊 為深入貫徹落實(shí)黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國(guó)金融工作會(huì)議精神，按照2018年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議關(guān)于堅(jiān)決打好防范化解資本市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的工作部署和天津轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議要求，針對(duì)天津轄區(qū)上市公司實(shí)際，天津證監(jiān)局自2018年3月起，部署開展轄區(qū)上市公司“自查自糾自防自律”專項(xiàng)工作，抓早抓細(xì)、抓深抓實(shí)、既打攻堅(jiān)又重長(zhǎng)效，轄區(qū)上市公司風(fēng)險(xiǎn)防范化解取得積極成效。

    自查自糾、抓早抓細(xì) 主動(dòng)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患

    上市公司作為資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的基石，對(duì)防范風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有首要責(zé)任。據(jù)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，天津證監(jiān)局結(jié)合監(jiān)管實(shí)際制作專項(xiàng)工作底稿，要求各上市公司針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、信息披露、公司治理、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、媒體輿情等方面開展為期2個(gè)月的全面自查。轄區(qū)50家上市公司中，31家公司自查存在各類風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題共計(jì)61個(gè)，主要集中在：一是經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不佳、主業(yè)盈利能力不強(qiáng)。二是信息披露未能做到及時(shí)準(zhǔn)確完整。三是募集資金管理及使用不規(guī)范。四是公司治理及內(nèi)控制度不健全、執(zhí)行不到位。五是財(cái)務(wù)管理不規(guī)范、存在重大會(huì)計(jì)處理事項(xiàng)。六是同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)未解決、相關(guān)方承諾未履行。七是大股東股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)較高。八是違規(guī)減持、短線交易、窗口期買賣股票等違規(guī)行為仍然存在。針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，各公司認(rèn)真分析查找問(wèn)題根源，有針對(duì)性的采取解決措施，確保每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，有發(fā)生原因、有解決措施、有整改結(jié)果、有負(fù)責(zé)人員，主動(dòng)減輕和消除危害后果。

    自防自律、抓深抓實(shí) 自覺筑牢防控基礎(chǔ)

    在全面自查自糾的同時(shí)，天津證監(jiān)局要求各上市公司以有則化解、無(wú)則防范為原則，健全機(jī)制、補(bǔ)足短板，夯實(shí)基礎(chǔ)，建立風(fēng)險(xiǎn)自防自律的長(zhǎng)效機(jī)制。據(jù)了解，通過(guò)本次專項(xiàng)工作，轄區(qū)50家上市公司全部建立了自防自律措施。一是深入研判風(fēng)險(xiǎn)，從公司發(fā)展戰(zhàn)略、機(jī)制體制改革、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)、資本市場(chǎng)運(yùn)作等多層面研究經(jīng)營(yíng)發(fā)展路徑和措施。二是建立健全制度，并通過(guò)業(yè)務(wù)檢查、內(nèi)控審計(jì)等方式，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控根基。三是以保護(hù)中小股東權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，注重規(guī)則學(xué)習(xí)，強(qiáng)化依法合規(guī)意識(shí)。四是完善自治體系，強(qiáng)化三會(huì)一層在公司治理中的角色作用，切實(shí)落實(shí)內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度。五是加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)，建立應(yīng)急處理機(jī)制，確保發(fā)生對(duì)公司有重大影響的事件時(shí)能夠及時(shí)有序做出反應(yīng)，妥善應(yīng)對(duì)市場(chǎng)關(guān)切。

    分類施策、加強(qiáng)監(jiān)管 切實(shí)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

    通過(guò)本次專項(xiàng)工作，天津證監(jiān)局構(gòu)建預(yù)防性監(jiān)管體系，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管效能，為明確上市公司監(jiān)管重點(diǎn)和任務(wù)、有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)打下良好基礎(chǔ)。一是風(fēng)險(xiǎn)畫像，保障分類監(jiān)管科學(xué)有效。本次專項(xiàng)工作進(jìn)一步摸清了轄區(qū)上市公司風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，奠定了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控基礎(chǔ)。天津證監(jiān)局為每家公司建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，據(jù)此開展日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)分類評(píng)價(jià)工作，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施分類監(jiān)管，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，提升監(jiān)管效能。二是借力監(jiān)管，督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。天津證監(jiān)局充分發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、年審機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)警察和看門人的監(jiān)督作用，通過(guò)本次專項(xiàng)工作，督促中介機(jī)構(gòu)依據(jù)各自職責(zé)對(duì)公司自查自糾情況進(jìn)行深入核查并發(fā)表鑒證意見，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和督導(dǎo)職責(zé)。三是聚焦問(wèn)題，提升現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)效。根據(jù)自查自糾結(jié)果，天津證監(jiān)局貫徹風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題導(dǎo)向的監(jiān)管理念，以專、深、快為原則，從年報(bào)、內(nèi)部控制、并購(gòu)重組再融資等多個(gè)方面部署開展轄區(qū)上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，做到監(jiān)管視野全覆蓋，切實(shí)提高檢查的針對(duì)性和有效性。

    據(jù)相關(guān)負(fù)責(zé)人透露，下一步，天津證監(jiān)局將認(rèn)真梳理專項(xiàng)工作進(jìn)展情況，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭管控，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)敏銳性，增強(qiáng)微觀審慎監(jiān)管和行為監(jiān)管效能，有效防范和化解轄區(qū)上市公司風(fēng)險(xiǎn)。