本報(bào)記者 姜楠

    近期，因未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告，深交所對(duì)*ST華澤、凱迪生態(tài)等公司啟動(dòng)了公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分程序。因環(huán)保問(wèn)題受到輿論關(guān)注的輝豐股份同樣也收到了深交所公開(kāi)譴責(zé)的事先告知書(shū)。對(duì)違法違規(guī)行為的重拳監(jiān)管，彰顯了深交所強(qiáng)化一線監(jiān)管、凈化市場(chǎng)生態(tài)的決心和態(tài)度。本著進(jìn)一步提升監(jiān)管科學(xué)性和規(guī)范性的目標(biāo)，深交所于5月31日、6月1日集中召開(kāi)了四場(chǎng)紀(jì)律處分聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取相關(guān)上市公司及32位董監(jiān)高的申辯意見(jiàn)，厘清違規(guī)事件背后交織的主客觀因素，公正準(zhǔn)確界定涉事人員的責(zé)任。

    本次四起公開(kāi)譴責(zé)案件，涉及62位當(dāng)事人，其中55位提交了書(shū)面申辯，32位除書(shū)面申辯外還通過(guò)聽(tīng)證會(huì)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)申辯。他們分別從違規(guī)原因剖析、董監(jiān)高具體履職情況、配合監(jiān)管部門(mén)調(diào)查等方面充分陳述了申請(qǐng)減免責(zé)的理由，聽(tīng)證委員們?cè)隈雎?tīng)和記錄現(xiàn)場(chǎng)申辯的同時(shí)，也在不斷翻閱案件所有當(dāng)事人的書(shū)面申辯材料，互相驗(yàn)證比對(duì)，形成對(duì)事件的整體認(rèn)知。

    據(jù)深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，1998年第一版《股票上市規(guī)則》施行后，深交所即在紀(jì)律處分實(shí)踐中引入當(dāng)事人申辯的機(jī)制，2008年紀(jì)律處分委員會(huì)正式成立并有效運(yùn)轉(zhuǎn)，2013年深交所率先建立證券交易所的紀(jì)律處分聽(tīng)證制度，直到今年4月份，深交所進(jìn)一步拓寬了聽(tīng)證事項(xiàng)范圍，所有對(duì)深市上市公司的公開(kāi)譴責(zé)、退市決定，以及對(duì)公司董監(jiān)高的公開(kāi)譴責(zé)、公開(kāi)認(rèn)定等處分均被納入聽(tīng)證范圍，建立起書(shū)面和現(xiàn)場(chǎng)雙重申辯機(jī)制。

    這一內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制，為當(dāng)事人提供了充分表達(dá)訴求、澄清理由和補(bǔ)充證據(jù)的重要渠道。當(dāng)事人在行使這些內(nèi)部救濟(jì)權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為根據(jù)，認(rèn)真準(zhǔn)備、如實(shí)陳述，珍惜申辯機(jī)會(huì)、尊重申辯權(quán)利。在書(shū)面申辯材料中以及在聽(tīng)證現(xiàn)場(chǎng)，有的當(dāng)事人陳述其如何連續(xù)發(fā)函督促、四處奔波協(xié)調(diào)解決方案；有的當(dāng)事人對(duì)公司的各種不規(guī)范行為敢于發(fā)出質(zhì)疑聲音、上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；有的當(dāng)事人講述其如何頂住各方壓力、守住執(zhí)業(yè)底線……當(dāng)事人提交的一摞摞發(fā)函留痕、會(huì)議記錄等證據(jù)，都在向紀(jì)律處分會(huì)委員證明，其已經(jīng)在職責(zé)范圍內(nèi)盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。

    交易所提示，根據(jù)《公司法》《證券法》等法律法規(guī)，身為公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及全體股東負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，以謹(jǐn)慎的態(tài)度勤勉行事，及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)管理狀況，促進(jìn)公司合規(guī)披露和有效治理。所以，當(dāng)事人是否勤勉盡責(zé)是紀(jì)律處分聽(tīng)證會(huì)重點(diǎn)聚焦的內(nèi)容。

    據(jù)了解，2017年以來(lái)深交所共收到公司及相關(guān)當(dāng)事人書(shū)面減免責(zé)的申辯432份。監(jiān)管人員會(huì)對(duì)每份書(shū)面陳述和申辯進(jìn)行歸類(lèi)、討論和甄別，還會(huì)針對(duì)有疑問(wèn)的內(nèi)容要求公司補(bǔ)充證據(jù)。所有的減免責(zé)申辯材料最后均會(huì)提交給紀(jì)律處分委員會(huì)審議。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2017年以來(lái)超過(guò)230份的書(shū)面申辯被采納或者部分采納。

    深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，盡管公開(kāi)譴責(zé)、通報(bào)批評(píng)均屬于聲譽(yù)處分，但在尊崇誠(chéng)信的資本市場(chǎng)中，這是交易所重要有力的監(jiān)管手段。通過(guò)對(duì)違規(guī)行為的警示并給予其申辯和溝通的機(jī)會(huì)，更好地向市場(chǎng)傳遞“講規(guī)矩、守底線、知敬畏”的監(jiān)管信號(hào)，告誡更多的市場(chǎng)參與者了解規(guī)則、懂得規(guī)則、遵守規(guī)則進(jìn)而尊重規(guī)則，督促所有董監(jiān)高們忠實(shí)勤勉地為上市公司盡職盡責(zé)，真正地為所有投資上市公司的中小股東站崗放哨。只有這樣，投資者的合法權(quán)益才能得到更好保護(hù)，作為資本市場(chǎng)基石的優(yōu)質(zhì)上市公司才能獲得更多資源支持，中國(guó)多層次資本市場(chǎng)才能風(fēng)清氣正，持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。