本報訊 2018年6月22日，北京上市公司協會監事會工作委員會組織會員單位開展“走進遵義上市公司”交流考察活動，北京市證監局領導、北京轄區40多家上市公司監事會主席、監事、董事會秘書、證券事務代表、高管等50多人出席了本次會議，協會秘書長趙恒林先生在會上發布了本屆監事工作委三年的成果《北京市上市公司監事會辦公室治理指數》。

    基于北京證監局于2008年下發《關于提高轄區上市公司質量的指導意見》，從2015年開始，北京上市公司協會監事工作委員會就組織了專門班子，多次研究討論，于2015年2月發布《上市公司監事會工作指引》（討論稿），經由參加監事會工作委2015年第二次會議的近50位監事會主席、監事、董秘、監事會辦公室主任等逐條充分討論后形成修訂稿，并征求北京證監局、監事工作委員會成員意見后，于2015年11月形成《上市公司監事會辦公室工作指引》（征求意見稿），最終于2015年12月，北京上市公司協會監事工作委員會2015年第三次會議審議通過了《上市公司監事會辦公室工作指引》，后經征得北京證監局審核同意，并經協會第四屆秘書長辦公會第十六次會議審議通過，協會向轄區會員下發了《上市公司監事會辦公室工作指引》。

    2017年7月，在北京證監局的支持下，北京上市公司協會下發了“關于北京轄區上市公司監事會辦公室運作情況的調查問卷”，對北京轄區上市公司監事會辦公室的運作情況進行了問卷調查。

    根據有效樣本公司的數據統計，北京市上市公司監事會辦公室治理指數發布如下：

    1、單獨設立監事會辦公室的公司占樣本公司的34%。將監事會業務設在董事會辦公室的上市公司占63%，也有少數設在證券部、審計部等其他部門。

    2、國有控股上市公司中設立監事會辦公室（含專管部門）的占樣本公司的50%，設有專職人員的占42%。

    民營上市公司設立監事會辦公室（含專管部門）的占樣本公司的42%，設有專職人員的占29%。

    3、監事會辦公室設置崗位的公司占樣本公司的77%。

    上市公司監事會辦公室設置的主要崗位有：監事會秘書、監事會主任、監辦主任、副主任、監事事務專員、監事會事務崗、監事會業務處處長/高級經理/經理/主管、監事會服務崗、三會事務專員等。

    農業銀行是樣本公司中對監事會日常工作機構設置最為完善的一家，單獨設立監事會辦公室，專職人員14人，崗位設置有監事會辦公室主任、副主任、綜合管理處處長、財務監督處處長、履職盡職監督處處長、內控監督處處長等。

    4、監事會設有監事會秘書的公司占樣本公司的6%，設有監辦主任的占樣本公司的19%。

    二、存在問題及建議

    監事會辦公室作為監事會治理的常設辦事機構，通過規范監事會辦公室機構設置、職能職責、工作機制等治理運作，協助和支持監事會順利實施監督職能和促進監事會治理水平。如果監事會辦公室治理健全完善，則有利于促進監事會的治理水平，否則，監事會辦公室無法正常發揮對監事會治理的作用。

    通過對北京上市公司的調研，我們發現監事會辦公室治理目前仍存在很多問題。

    第一、單獨設立監事會辦公室的公司比例較低，下一步應鼓勵有條件的公司單獨設立監事會辦公室，條件不成熟的公司可設立聯合辦公的兼職監事會辦公室。特別是鼓勵民營上市公司加強監事會辦公室的設置。

    第二、鼓勵上市公司繼續完善監事會辦公室工作人員崗職的設置。有條件的公司應設立專職的監事會辦公室工作人員崗位，鼓勵條件不成熟的公司應設立兼職工作人員的崗位職能。

    第三、上市公司對監事會秘書/監辦主任設置比例較低，重視程度不夠，鼓勵有條件的公司設置專職的監事會秘書/監辦主任，條件不成熟的公司設置兼職的監事會秘書/監辦主任，為監事會履行各項監督職責提供支持。

    綜上，本屆監事會工作委員會經過三年的討論研究和實踐，推進了北京轄區上市公司監事辦公室機構和人員設置的不斷完善，提升了上市公司監事會辦公室建設和治理，得到主管部門的認可和轄區上市公司的好評。但同時也存在需改善和提高的問題，因此建議：

    1、中國證監會、北京監管局指導轄區上市公司進一步落實《關于提高轄區上市公司質量的指導意見》的各項部署與要求，完善上市公司監事會的監督職能。

    2、下屆協會監事工作委員會要在北京證監局的領導下，進一步推進落實《上市公司監事會辦公室工作指引》，改善和提高上市公司監事會在實踐層面的運作和治理水平，為轄區上市公司整體治理水平的提高獻策獻力，當好“輔助監管”的得力助手。