■本報(bào)記者 蘇詩鈺
日前,證監(jiān)會(huì)就《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》及《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定(征求意見稿)》(以下統(tǒng)稱《資管業(yè)務(wù)新規(guī)》)公開征求意見。
2018年4月27日,《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)正式發(fā)布實(shí)施,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對照要求,積極推進(jìn)存量業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的規(guī)范。
此次征求意見的《資管業(yè)務(wù)新規(guī)》,是在系統(tǒng)整合證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定的基礎(chǔ)上,全面落實(shí)《指導(dǎo)意見》相關(guān)要求,并吸收近年來證監(jiān)會(huì)在私募資管業(yè)務(wù)防風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域行之有效的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范,擬作為《指導(dǎo)意見》配套細(xì)則發(fā)布實(shí)施。
證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示,《資管業(yè)務(wù)新規(guī)》多數(shù)為2016年以來證監(jiān)會(huì)落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,針對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)出臺的政策,具有較高的政策延續(xù)性,且部分指標(biāo)在對標(biāo)《指導(dǎo)意見》后,較現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定略有放寬。總體看,有利于實(shí)現(xiàn)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存量資管業(yè)務(wù)平穩(wěn)過渡,進(jìn)一步提升證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制水平,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示,證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開征求意見情況,認(rèn)真研究各方反饋意見,進(jìn)一步完善后盡快發(fā)布。
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