本報訊 6月28日,針對如何從刑事上嚴打科創(chuàng)板欺詐發(fā)行的問題,證監(jiān)會有關(guān)負責人表示,科創(chuàng)板要真正落實以信息披露為核心的證券發(fā)行注冊制,必須進一步加強信息披露監(jiān)管,嚴厲打擊欺詐發(fā)行等違法行為。
他表示,目前,證監(jiān)會正在積極利用法律修改的機會,推動國家立法機關(guān)進一步強化對欺詐發(fā)行的行政、刑事法律責任追究。同時,運用好社會誠信體系,提升欺詐發(fā)行失信成本。具體包括:
一是強化行政處罰力度。目前,科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則明確規(guī)定,自欺詐行為確認之日起5年內(nèi),證監(jiān)會將不再接受發(fā)行人的公開發(fā)行申請,并且可以對相關(guān)責任人采取認定為不適當人選或采取市場禁入的措施。另外,相比于現(xiàn)行《證券法》,已經(jīng)公開征求意見的《證券法》三讀稿進一步提升了欺詐發(fā)行的處罰標準,提高了數(shù)額罰的金額。同時,強化發(fā)行人、上市公司及其大股東、實際控制人、中介機構(gòu)的法律責任。特別是擴大了市場禁入措施的適用范圍,明確對于違反規(guī)定情節(jié)嚴重的責任主體,可以在一定期限內(nèi)禁止其從事證券交易。
二是增加刑事責任成本。針對現(xiàn)行《刑法》中欺詐發(fā)行犯罪行為刑期較短的問題,目前證監(jiān)會正在配合支持立法機關(guān)修改完善《刑法》有關(guān)欺詐發(fā)行犯罪等相關(guān)規(guī)定,并已向有關(guān)部門提出了修改完善的意見建議,包括延長欺詐發(fā)行犯罪行為的刑期、提高罰金金額等,以加大相關(guān)犯罪行為的刑事責任。
三是充分運用失信聯(lián)合懲戒機制。誠信監(jiān)管是證監(jiān)會近年來創(chuàng)新監(jiān)管方式、提升違法失信成本的重要手段。在前期工作基礎上,證監(jiān)會正聯(lián)合其他社會信用體系建設成員單位,準備出臺關(guān)于加強科創(chuàng)板注冊制試點信息共享與聯(lián)合懲戒的專門文件。針對欺詐發(fā)行,可以采取限制其擔任公司董監(jiān)高或國有企業(yè)法定代表人、享受政府性資金項目安排和其他投資領域優(yōu)惠政策、乘坐火車高級別席位等方式進行失信懲戒,以切實提升欺詐發(fā)行違法行為失信成本。
(編輯 才山丹)
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