日前，深交所副總經理李鳴鐘在“2019中國上市公司論壇”上表示，從資本市場和交易所的發展歷程來看，交易所的發展與科技創新始終休戚與共。交易所不僅要積極擁抱和服務科技創新，促進科技與資本融合，推動科技進步，更要積極借助科技創新實現自我變革。下一步，深交所將持續做好人工監管與科技監管的深度融合，不斷提升一線監管能力。

    企業畫像提示過萬條年報異常點

    “近年來，深交所密切關注大數據、人工智能等新技術發展趨勢，高度重視監管智能化建設，牢牢抓住金融科技創新帶來的發展機遇，積極運用科技手段助力一線監管，陸續開發了覆蓋公司監管、交易監管和風險監測等各業務領域的智能應用平臺，推動監管經驗與智能科技的深度融合，構建人力與科技融合的監管新模式。”李鳴鐘表示。

    其中，企業畫像是以深交所多年累積的公司監管數據資料為基礎，通過自然語言處理、數據挖掘、機器學習等技術對數據進行自動運算、分類，形成風險提示標簽體系，幫助一線監管人員快速把握公司特征和風險的智能化監管輔助系統，以增強線索發現、分析預警能力。企業畫像項目于2016年底啟動開發，目前一期、二期項目已陸續上線，已應用于上市公司日常監管、年報審查、重組審查，是深交所在科技監管方面推出的重要成果，也為后續的投資者畫像、市場畫像、機構畫像等科技監管項目提供了經驗。

    在審查輔助方面，利用機器學習技術，對交易所近年來發出的數千封年報與重組問詢函進行分析，對2萬條具體問題進行分類匯總，初步實現年度報告和重組方案的自動審查。企業畫像對深市2000多份2018年年報進行自動審查，合計提示了14，000條異常關注點，平均每家公司約為7條，大大提高了年報審核效率和審核質量。

    目前，企業畫像三期項目正在開發中，深交所將重點開發財務舞弊識別、上市公司風險評估、違規處分智能輔助、輿情智能監測分析等功能，進一步提升監管智能化。

    推進人工監管與科技監管深度融合

    “科技監管并不能完全取代一線監管，科技監管需要隨著市場發展、規則變化、監管實踐不斷迭代升級。下一步，深交所將持續做好人工監管與科技監管的深度融合，不斷提升一線監管能力。”李鳴鐘表示。

    一是加強基礎制度建設。系統開展自律監管規則體系適應性評估和修訂工作，重點解決市場規范發展亟須的制度供給問題，健全上市公司監管及信息披露規則體系。目前，深交所已成立專項工作小組進行自律規則梳理，全面推進規范運作指引修訂、行業信息披露指引體系優化、備忘錄梳理等各項工作。二是加大重點領域風險防控。三是推進全鏈條監管。四是切實履行退市工作主體責任。

    李鳴鐘表示，深交所將緊緊圍繞提高上市公司質量的核心目標，持續推進科技監管提升一線監管能力，以信息披露和公司治理為監管重點，引導上市公司敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏投資者，給投資者一個真實、透明、合規的上市公司，努力打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。