7月15日，10名投資者走進證監會旁聽行政處罰聽證會，這10名投資者既有來自政府機關、事業單位、高校、公司的工作人員，也有自由職業者。他們通過現場感受、實際觀摩，深入了解證監會執法工作。

    證監會有關負責人表示，公開聽證引入社會監督，在最大程度上實現了程序正義。目前，證監會公開聽證制度體系已較為完備，在實踐中公開廣度和深度不斷拓展，社會公眾參與度已達較高水平。

    引入社會監督提升公信力

    7月15日上午9時30分，某涉嫌構成內幕交易案件聽證會在證監會聽證室舉行。通過全程旁聽，投資者紛紛表示，對聽證的組織、作用、宗旨和意義更加了解，對行政執法工作也更加理解，聽證會實實在在地發揮了程序功能。

    聽證會當事人為某投資公司主要負責人，在與上市公司實際控制人接觸過程中非法獲得并購內幕信息，之后控制他人賬戶交易獲利，其交易行為明顯異常，且無正當理由交易，涉嫌構成內幕交易，證監會擬決定對其罰沒八百余萬元。當事人申請要求召開本次聽證會，證監會表示，將按照聽證程序聽取其陳述申辯意見。

    “第一次參加證監會的聽證會，此次聽證會較為規范、嚴謹，能夠讓申辯人充分發表意見，有利于把案件事實搞清楚，保障了當事人應該享有的申辯、聽證權利。”投資者殷召良表示，聽證會并非走過場，而是實實在在發揮程序功能。

    中國證券報記者通過全程旁聽了解到，聽證會包含八項程序，包括調查人員陳述案件事實和處罰建議、當事人陳述和申辯、調查人員與當事人進行質證、辯論、聽證主持人和聽證員提問、當事人最后陳述等。

    “證監會工作量非常大，前前后后動用了很多工作人員調查事實。”投資者蔣啟文建議，“能否利用股民舉報或者通過其他社會力量參與監督，給證監會提供一些有價值的線索。”

    投資者何慶則認為，公開聽證引入社會監督，保障了社會公眾參與權。

    當事人提出召開聽證會占比較高

    證監會有關負責人介紹，聽證是當事人的一項權利，當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證。證監會目前處罰的主要案件類型包括信息披露違法、內幕交易、操縱市場等，罰沒款、市場禁入是證監會主要的處罰方式，對個人沒收業務收入或違法所得、罰款5萬元以上或者對單位沒收業務收入或違法所得、罰款30萬元以上的，證監會都給予聽證的權利。2015年證監會制定《行政處罰聽證規則》，對申請條件作出明確規定。

    近三年，證監會共作出行政處罰決定769項，作出市場禁入決定69項，行政罰沒金額224億元，其中2018年罰沒106億元。上述負責人指出，行政處罰對當事人權益產生較大影響，部分案件罰沒款會達到幾億元、十幾億元，個別案件達到幾十億元，采取市場禁入將影響當事人工作任職。因此，在案件審理程序中，當事人提出召開聽證會占比較高。近三年，證監會全系統累計召開聽證會303場，2018年召開聽證會117場。

    該負責人表示，召開聽證會的目標是充分保障當事人申辯權利，讓執法效能正常發揮，確保行政執法公平、公正，但證監會對違法行為一直保持零容忍態度。

    備受關注的是，除需接受市場和投資者監督和評價外，聽證會后續還要接受復議、訴訟程序監督。在聽證會查明案件事實后，證監會將對案件進行復核提出處罰建議，按照工作程序會作出最后決定。在依據《證券法》進行行政處罰的同時，對于情節嚴重的違法行為，證監會還會采取市場禁入、涉嫌犯罪的移送公安機關，與相關部委對失信當事人實施聯合懲戒，以及支持投資者提起民事賠償訴訟等措施。

    公開聽證制度不斷完善

    上述負責人表示，《行政處罰法》明確規定除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，聽證會應公開舉行。對此，證監會嚴格落實公開原則，細化聽證工作規則，在涉密案件甄別方面設置一定工作程序，目前多數案件實施聽證公開。目前，證監會公開聽證制度體系已較為完備。

    具體操作層面，證監會目前已形成了較為完備的組織保障、應急反應機制，能夠較好應對各類復雜、重大聽證現場。聽證室硬件設施配備了錄音錄像、同步視頻系統、語音同步轉換系統，可實現遠程同步直播聽證等功能，滿足系統內外遠程旁聽等需求，同時已具備京滬深三地同步召開聽證會的承載能力。

    證監會公開聽證規范化工作方面，聽證人員及工作人員已積累豐富的實踐經驗，具備良好的專業素質和能力。近年來，證監會先后對大股東違法減持系列案、唐漢博操縱案、鮮言操縱及信息披露違法案、中安消和保千里重大資產重組造假案等社會高度關注的50余宗重大案件，主動邀請媒體全程旁聽并深入報道。

    此外，該負責人介紹，保護投資者利益是證監會工作的重心、初心，投資者走進證監會旁聽行政處罰聽證會，則是證監會推進公開聽證工作創新的好方法。過去幾年公開聽證實踐證明，聽證會切實起到了積極的宣傳和教育作用，使社會公眾逐漸理解了證監會的執法理念，同時聽證公開也使監管機構轉變壓力為動力，提高了證監會執法效能，提升了敬畏專業的社會公信力。