本報記者 胡艷萍

    為進一步提高轄區證券基金經營機構合規風控意識和內控管理水平，推動形成良好的行業生態環境，在中國證監會機構部的支持指導下，天津證監局于10月25日組織召開了轄區2019年證券基金經營機構監管培訓會，以合規風控、信息技術、資管業務、廉潔從業為專題開展了培訓。天津證監局有關負責同志出席會議并作開班講話。

    會議指出，2019年以來，轄區機構穩步經營發展，多數機構堅持依法合規經營，嚴守不發生系統性風險的底線，服務實體經濟能力進一步加強。各機構不斷增強合規意識，加強流動性管控，完善全面風險管理體系，加大信息技術保障投入，著力解決實體企業融資難題。但個別機構合規風控的主動性、從業人員管控的有效性、企業文化建設的積極性仍待提高。

    會議強調，各機構要繼續深化對合規風控重要性的認識。只有依法合規經營，有效防范風險，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會，才能避免違法違規、釀成重大風險，從而打造“百年老店”。要不折不扣落實各項監管規定，明確合規管理工作、合規管理人員的真正定位。要保障網絡信息安全，充分利用大數據、云計算、人工智能等金融科技，有效解決信息孤島問題，努力打造智慧型信息技術體系架構，不斷提升合規風控效能。針對風險較高、有待規范的資產管理業務，要堅持“受人之托、代客理財”的行業本質，去通道、降杠桿，回歸主動管理，持續滿足實體企業融資和廣大居民財富管理需求。

    會議要求，在金融業對外開放進程加快、行業面臨的國內外競爭更加激烈的背景下，轄區機構要增強憂患意識，擺脫路徑依賴，苦練內功，打好基礎，不斷做優做強：一是要不斷拓展國際視野，主動學習借鑒行業排名靠前機構的運營管理經驗，充分利用經濟結構調整和轉型升級發展的契機，提升基于實體企業融資需求的金融產品研發能力，通過服務實體經濟實現做大做強。二是立足行業特點屬性，找準自身定位，充分運用大數據加強對客戶特點、投資需求的研究分析，通過個性化、差異化、特色化經營，為投資者提供精準優質的專業增值服務，樹立行業品牌形象。三是努力打造合規經營、廉潔從業的行業文化，注重精神引領和文化引導，將“合規、誠信、專業、穩健”的理念和要求融入公司經營管理，在全國證券基金行業文化建設中積極發揮表率作用。

    天津轄區證券公司、基金公司、證券投資咨詢機構、基金銷售機構、各類分支機構等200余家單位的主要負責人參加會議。

（編輯 白寶玉）