本報記者 李勇

    為深入落實國務院辦公廳《關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知》要求，確保新修訂的證券法貫徹落實到位，推動上市公司高質量發展，遼寧證監局指導遼寧上市公司協會舉辦轄區上市公司董事、監事、高級管理人員證券法線上培訓，該活動將連續舉辦三期，第一期培訓在4月10日正式舉行。

    “新《證券法》正式實施，標志著中國資本市場發展進入了一個新的歷史階段。”遼寧證監局有關負責人在首期培訓會上表示，在資本市場正朝著總書記指出的“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的總體目標全力進發之際，新《證券法》的實施彰顯了資本市場的發展理念、改革定力、創新魄力與法治導向。”

    該負責人從“使命”、“權利”、“義務”、“責任”和“情懷”五個方面與參與培訓的上市公司高管進行了交流。該負責人表示，這次修法是資本市場規則體系適應新時代經濟社會發展需求的大變革。董監高人員是上市公司的掌舵人，各項決策關乎企業和員工前途命運。只有了解新法，才能不負注冊制全面推出的機遇，及時對公司未來融資戰略做出新規劃。也只有了解新法，才能知道發行交易制度、信息披露的新規則，避免撞到法律紅線而為公司帶來無法挽回的損害。

    該負責人指出，在這樣一個高度法治化的市場，規則其實是權利。只要按照新證券法指引進行交易、信披、保護投保者，才能在職業生涯中安全、安穩與安心。規則是底線，是這個社會上市公司和其掌舵人的最低要求。要遵循新法規定，務必避免短線交易，務必嚴格把關信息披露，務必謹慎許諾，一諾即出，則須履行，也務必配合監管，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

    “法律是剛性的、威嚴的，有法必依，違法必究。”該負責人強調，“新證券法大幅提高對董監高證券違法行為的處罰力度。董監高人員對于虛假披露和不按規定披露還負有連帶賠償責任，隨著代表人訴訟制度的正式推出，投資者追究證券侵權民事賠償訴訟的力量將大幅增強。作為監管者，堅決落實《證券法》，嚴格監管，嚴肅執法，對于觸碰紅線底線的，露頭就打。”

    該負責人表示，企業從概念，到萌芽，到成長，再到上市，沒有情懷支撐，很難一步步走過來。上市是企業關鍵的一跳，資本是企業關鍵的資源。越重要越關鍵也就越有誘惑，越是考驗定力。

    “這個市場從來都不缺聰明人，但大浪淘沙，當腳步跟不上野心，當經營變為投機，太多所謂的傳奇倒下了，太多曾經的明星企業倒下了。上市公司要創新，要進取，要懂得用足用好資本市場工具，但在經濟和資本大潮中，別忘了步伐要穩，定力要足。”該負責人對參與培訓的上市公司董監高人員講到，“你們不是一個人，你們身后有成百、上千、數萬名股東和員工。大道至簡，大道即正道，《證券法》中的規則就是資本市場的正道。守規矩、講誠信、有責任的企業和企業家往往走得更遠。”

    記者了解到，為深入宣傳貫徹新法精神，提高上市公司掌舵人的合規意識，推動上市公司質量提升，前一階段遼寧證監局分別下發了上市公司學習培訓新證券法通知，給上市公司控股股東、實際控制人的一封信，給上市公司年報審計人員的一封信，全方位對上市公司學習新證券法提出要求。遼寧證監局還整理了大股東及高管行為規范性、公司治理規范性、公司收購行為及信披合法性等四個方面共21條提煉學習重點和公司日常運作的28個法律風險點，對于這些重點學習內容，遼寧局證監局和遼寧上市公司協會通過多種方式予以推送。此次舉辦的系列培訓也是為鞏固前一階段學習成果而舉辦的，記者了解到，遼寧證監局力求通過3期線上培訓，實現遼寧轄區上市公司董事、監事、高級管理人員的全覆蓋。

（編輯 張偉）