本報記者 張歆

    5月19日，上交所交易大廳迎來疫情發生以來第一家舉辦現場上市儀式的主板公司。現場上市儀式的逐步恢復，標志上交所疫情防控已進入常態化，各項工作加速回歸日常軌道。此外，上交所表示，在特殊的隔離期，科創板對新制度的探索也扎實推進，科創板創新的大額股份減持制度——非公開轉讓和配售規則也正式公開征求意見，并將于近期擇機發布。

    窗口業務快速轉線上

    在疫情防控最吃緊的時期，上交所以降低傳染風險為出發點，摸排隔離期企業工作的難點、痛點，將一些窗口業務及依托現場展開的流程快速妥善移至“線上”，體現了監管的彈性和溫度。為盡可能減少疫情對科創板審核工作的影響，上交所在確保審核系統24小時在線的同時，針對特殊時期發行人和中介機構開展工作面臨的困難，做了一系列特殊安排，包括強化電話及網絡溝通、放寬問詢回復時限、變通簽字方式、支持中介機構適當采用現場核查替代方式、對疫情防控企業予以快速受理和審核等。

    此外，疫情防控期間，現場上市儀式暫不安排。但2月24日全新的“網絡上市儀式”迅速推出，以“視頻模擬鳴鑼”作為替代，彌補了企業無法現場鳴鑼的缺憾。而且，通過公司監管窗口，上交所第一時間組織力量摸排科創板公司風險，并在持續跟蹤疫情影響和公司復工復產情況的基礎上，就公司信息披露面臨的困難和問題有針對性地提出解決建議方案，助力上市公司在積極抗疫的同時，及時、合規履行信息披露義務。

    有效穩定市場預期

    在快速轉向線上的同時，根據疫情對市場各方的影響，上交所也及時調整業務流程，各業務條線進一步協同，逐步實現業務流程向“云端”的妥善過渡。2月3日開市以來，科創板已實現受理、審核、發行、上市、監管各項業務全面線上化——“云路通”有力保障了科創板業務運行，有效穩定了市場預期。

    在確保前期受理、審核工作平穩的基礎上，上交所通過遠程辦公、視頻會議召開上市委審議會議等方式，積極穩妥推進科創板發行上市審核常態化、高效率的工作，確保科創板受理、審核問詢、審核中心會議、上市委審議會議、提交注冊等發行上市審核和注冊全流程工作不受影響。從2月3日開市至4月底，上交所已累計受理57家公司科創板上市申請，每月對應的受理家數分別為1家、13家和43家，全面恢復到正常水平；同時，一批復雜性、標志性案例排除疫情影響得以正常推進，包括首家被否后再次申報獲受理企業、首單撤單后重新申報企業、兩家暫緩審議公司二次上會獲通過等，有力穩定了市場預期。

    為確保拿到“錄取通知書”的企業發行承銷工作順利展開，上交所始終與科創板公司保持通暢聯系，及時調整待發行與發行中企業發行日程，鼓勵通過互聯網和電話方式開展非現場路演。從2月3日至5月19日，25家“688”系列公司完成發行工作后相繼掛牌，合計融資314.85億元。

    此外，為確保上市公司日常信息披露工作不受影響，監管服務工作時刻“在線”。2月3日至4月底，科創板公司已累計妥善披露各類臨時公告1927份，未發生日常信息披露重大差錯。4月底，科創板迎來掛牌公司“滿百”的標志性節點，在各方努力下，百家公司均克服疫情不利影響在4月30日前披露2019年年報或以上市公告書形式公告2019年年度經營業績，科創板公司首份年報披露工作圓滿完成。

    與此同時，疫情防控期間，科創板持續監管盯緊苗頭性問題不松懈，堅決、快速、從嚴處置，集中處理了個別科創板公司“蹭熱點”行為，對3家公司及相關責任人員予以自律監管措施。

    審核提質增效

    扎實推進改革，不能止步于將業務簡單平移至“線上”的形式，而是要通過變化求實效、做實事。疫情防控期間，科創板實現了審核問詢工作的再進階，在持續監管環節創新和實踐了一系列新制度，并督促提高科創板上市公司信息披露的實在性、友好性。

    非常時期，科創板審核注冊工作實現向“2.0版本”的全面進階。“升級”中的科創板審核問詢突出重大性、針對性，突出為投資者判斷提供有效服務，問詢問題減量、提質、增效。據統計，目前科創板二輪問詢后即提交中心審核會討論和上市委審議的企業占比，已由17.7%提升到24%。從用時看，扣除補充財報、回復用時等影響，審核端用時平均65天，“2.0階段”之后平均47天。

    上交所表示，當前，我國疫情防控向好態勢進一步鞏固，經濟社會正常秩序正有序恢復。上交所將在中國證監會的堅強領導下，深入貫徹黨中央關于統籌推進疫情防控和經濟社會發展的一系列重要指示精神，在抓好常態化疫情防控的基礎上，精準把握下一步工作方向，持續深化資本市場改革，以責任感和使命感踐行資本市場服務實體經濟的初心，為決勝全面建成小康社會積極貢獻力量。