本報記者 侯捷寧

    7月30日，中國證監會召開2020年系統年中工作會議暨警示教育大會（視頻），總結上半年工作，分析當前形勢，貫徹黨中央、國務院工作部署，安排下半年重點工作。證監會黨委書記、主席易會滿作了題為《集中力量辦好資本市場自己的事更好服務疫情防控和經濟社會發展全局》的報告，中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組組長、黨委委員樊大志通報證監會系統有關違紀違法犯罪、違反中央八項規定精神和“四風”方面典型案例。

    會議認為，今年以來，面對疫情這場突如其來的重大考驗，證監會系統堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署，在國務院金融委統一指揮協調下，堅持穩中求進工作總基調，努力做好“六穩”工作，堅決落實“六保”任務，推動防控疫情、防范風險和支持經濟社會發展各項工作取得積極進展。堅持特殊時期作出特別政策安排，強化融資服務和制度工具創新，體現科學監管、分類監管。重點領域風險化解處置取得階段性成效，資本市場運行總體平穩，韌性明顯增強。全面深化資本市場改革穩步推進，科創板再融資、減持等關鍵制度創新持續深化，創業板改革并試點注冊制準備工作基本就緒，新三板改革平穩落地。貫徹落實新證券法，從嚴從重從快查處一批大要案，市場法治環境持續改善。全面加強系統黨的建設和干部隊伍建設，深入開展作風問題專項整治，扎實推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭。

    會議指出，上半年資本市場能夠有力應對疫情沖擊、保持健康發展，最根本是有黨中央、國務院的堅強領導，有國務院金融委靠前指揮、統籌協調。全系統堅持黨建與業務深度融合，不斷提高系統黨的建設質量，更充分發揮各級黨組織政治功能和組織力；堅持“敬畏市場”，保持定力、尊重規律，促進資本市場功能有效發揮；堅持放管結合，持續推進作風轉變和服務實體經濟能力提升，不斷提高監管科學性和公信力。

    會議指出，當前全球疫情演進存在很大不確定性，世界經濟陷入衰退，國際環境日趨復雜，國際金融市場脆弱性加劇，資本市場改革發展的外部環境更加不穩定不確定。同時，我國在疫情防控和經濟恢復發展上都走在了世界前列，仍然處于發展的戰略機遇期，有利于資本市場長期健康發展的生態正在逐步形成。要堅持全面、辯證、客觀、專業看待當前形勢，增強機遇意識和風險意識，切實把思想統一到黨中央對形勢的科學判斷和決策部署上來，集中力量辦好自己的事，既心存謹慎、加強研判，又把握有利條件、主動作為，在不確定環境中把握確定性，積累更多發展勢能，努力在市場變局中贏得發展新局。

    會議強調，面對異常嚴峻復雜的局面，完成全年改革發展穩定各項任務需要付出更大努力。證監會系統要不斷增強“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”，始終堅持穩中求進工作總基調，堅持新發展理念，堅持以深化金融供給側結構性改革為主線，落實“建制度、不干預、零容忍”的方針，保持定力、久久為功，奮力爭取資本市場高質量發展和服務實體經濟加快恢復發展的雙勝利。

    一是在落實“六穩”“六保”中進一步體現資本市場擔當作為。細化落實支持疫情防控和經濟社會發展的各項舉措，將前期的階段性政策與制度性安排相結合，提高政策的精準度、可操作性和直達力，促進保護和激發市場主體活力。發揮資本市場機制作用，更好支持創新驅動發展、國資國企改革等國家重大戰略和區域發展戰略。完善在疫情背景下提高上市公司質量的有效途徑和機制。保持IPO常態化，推進再融資分類審核。加快推進基礎設施領域公募REITs試點落地，盡快形成示范效應。推進期貨期權產品創新。

    二是聚焦“建制度”主線，加快推進資本市場基礎制度體系更加成熟定型。堅持整體設計、突出重點、問題導向，加快關鍵制度創新，補齊制度短板。完善注冊制制度規則，增強信息披露針對性有效性，提高審核注冊的質量、效率和透明度。健全市場化法治化退市機制，暢通多元化退市渠道。以更加市場化便利化為導向，穩妥推進交易結算制度改革。

    三是踐行“不干預”理念，構建資本市場良好的可預期機制。減少管制，大力推進“放管服”改革；堅持按規則制度辦事，保持市場功能正常發揮；完善預期管理機制，加強宏觀研判，穩定市場預期。以編制權責清單為抓手，全面清理“口袋政策”和“隱形門檻”，進一步整合規范備案報告事項。健全促進行業機構做優做強的制度機制，發展高質量投資銀行和財富管理機構。

    四是落實“零容忍”要求，嚴厲打擊資本市場違法犯罪行為。落實工作部署，持續加大對欺詐發行、財務造假、內幕交易、操縱市場等惡性違法犯罪案件的打擊力度，推動建立打擊資本市場違法活動協調機制，推動構建行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體、有機體系。抓好證券集體訴訟制度落地實施。多渠道、多平臺強化執法宣傳，傳遞“零容忍”的鮮明信號。

    五是把握好改革的時度效，平穩推進資本市場全面深化改革落地實施。保持改革定力，加強改革評估，進一步統籌好融資端和投資端的各項改革舉措。著力提升融資端改革的系統性、協調性，持續推進科創板制度創新；推進創業板改革并試點注冊制平穩落地和穩定運行；繼續深化新三板改革，增強市場吸引力、輻射力和覆蓋面。堅持內外雙向發力，在投資端推出更多務實管用的舉措，加大政策支持力度，努力打造專業化資產管理機構，推動個人養老金投資公募基金政策加快落地。

    六是堅定推進資本市場高水平雙向開放，強化監管合作。持續推進市場、行業和產品開放，研究逐步統一、簡化外資參與境內市場的渠道和方式，同步加強開放條件下監管和風險防控能力建設。加強跨境監管合作，切實采取措施做好中概股情況應對，推進相關監管制度體系建設，共同打擊跨境證券違法犯罪行為。修訂整合現有境外上市規則，構建完整清晰的境外上市監管制度體系。健全與香港金融監管部門常態化協作機制，堅定維護香港金融市場穩定發展。

    七是堅持標本兼治，堅決打贏防范化解重大金融風險攻堅戰、持久戰。加強風險研判，強化對杠桿資金的監測，防范和打擊體系化、規模化場外配資，努力走在市場曲線的前面，促進資本市場平穩發展。積極推進化解股票質押、債券違約等重點領域風險，力爭處置效果有新的提升，風險進一步收斂。加大私募基金風險防范和監管，加快推動出臺《私募基金條例》，出臺私募基金規范經營的底線要求，穩妥推進高風險個案處置。

    八是加強監管能力建設，完善投資者保護機制。進一步落實分類和差異化的理念，強化對上市公司、中介機構等市場主體的監管。推進上市公司治理三年行動計劃。進一步壓實中介機構“看門人”責任，促進歸位盡責。加快推動科技監管落地見效，促進提升全行業科技化水平。加快制定欺詐發行責令回購辦法。創新投資者教育服務，積極培育成熟理性的股權投資文化。

    九是鞏固拓展作風建設成果，推動系統黨的建設高質量發展。貫徹落實國務院第三次廉政工作會議精神，把“嚴”的主基調長期堅持下去，扎實推進系統全面從嚴治黨，協同推進風險處置和金融反腐工作。持續推進強化政治機關意識教育、“燈下黑”問題專項整治和黨支部標準化規范化建設落地見效。推動系統作風建設制度化常態化。堅持新時代好干部標準，打造“忠專實”的高素質監管干部隊伍。