本報記者 吳曉璐

    10月18日，在國新辦舉行的扎實推動深圳綜合改革試點落地見效發布會上，證監會副主席閻慶民表示，去年《黨中央國務院關于支持深圳建設中國特色社會主義先行示范區的意見》發布以后，證監會推出了創業板改革并試點注冊制、高水平對外開放、市場創新等3個方面17項措施。8月24日，創業板改革并試點注冊制已經落地。

    據閻慶民介紹，截至10月15日，創業板共受理了414家企業發行上市申請，深交所已經審核通過93家，證監會注冊42家，已經上市36家。再融資、重大資產重組同步實施注冊制，首單上市公司重大資產重組已經完成注冊。

    “我們在其他改革方面也取得了積極效果。”閻慶民表示，一是滬深300ETF期權去年12月份在深交所上市交易。二是證監會、國家發改委已經就基礎設施公募不動產投資信托基金發布了通知和指引，目前在進行項目推薦和篩選。三是證監會今年4月30日發布了《關于創新試點紅籌企業在境內上市相關安排的公告》，主要是進一步降低上市門檻，明確創新試點企業，特別是對協議控制架構、存量股份減持等方面的制度創新安排。

    閻慶民表示，下一步，證監會將認真落實好《深圳建設中國特色社會主義先行示范區綜合改革試點實施方案（2020-2025年）》和《深圳建設中國特色社會主義先行示范區綜合改革試點首批授權事項清單》（簡稱《清單》）中涉及資本市場的任務，可以總結為“五個著力”：

    一是著力優化已經實施注冊制的創業板的服務功能，更好地發揮創業板對成長型創新創業企業的服務，為存量市場改革積累經驗。

    二是著力支持深交所深化板塊改革，建設優質創新資本中心和世界一流交易所。

    三是著力支持新三板精選層掛牌企業轉板上市。目前已就新三板精選層向科創板、創業板轉板上市發布了指導意見，正在制定相關規則，為多層次資本市場打開有機聯系的通道。

    四是著力穩步擴大股票期權試點，更好地滿足投資者的風險管理需求，同時為實現創新創業創意產業的長期激勵做好制度安排。

    五是著力提高私募基金管理人和產品登記備案的透明度和效率，為私募行業發展創造良好環境，特別是支持科技與金融的深度融合，更有力地推動深圳向更高水平、更高層次的目標發展。

    據記者了解，在發布會上，發改委發布《清單》，《清單》包括六大方面40條事項，在要素市場化配置方面，涉及資本市場的有4條：

    一是支持在資本市場建設上先行先試。推進創業板改革并試點注冊制落地，建立新三板掛牌公司轉板上市機制。

    二是推出深市股指期貨。推出深市股指期貨，不斷豐富股指期貨產品體系。

    三是開展創新企業境內發行股票或存托憑證（CDR）試點。完善創新企業境內發行上市制度，推動具有創新引領示范作用的企業發行股票或存托憑證（CDR）并在深交所上市，強化創新企業信息披露，保護投資者合法權益。

    四是優化私募基金市場準入環境。推動從事私募基金業務的公司或合伙制企業實行統一的注冊名稱和經營范圍字樣，登記注冊后限期備案，建立完善市場監管、金融監管等部門私募基金登記注冊信息互聯互通機制。完善私募基金管理人及私募基金產品登記備案流程，為符合條件的管理人和基金產品開辟綠色通道，提升準入、募資、退出等環節便利化程度。建立私募基金分級分類監管機制，完善私募基金托管制度，加強賬戶行為監管，解決影響出資人權益保護的障礙和問題，提高違法違規成本，不斷完善風險防控機制，借鑒可變資本公司等先進經驗，試點探索私募基金新形態，推動私募基金行業規范健康發展。

（編輯 張明富）