本報記者 姜楠

    近日，深交所梳理編制了《自律監管事項清單》和《市場服務事項清單》（以下合并簡稱《清單》）并對外公布。這是深交所認真貫徹新《證券法》要求，深化“放管服”改革，提高監管服務透明度的又一重要舉措。

    深交所一直高度重視并嚴格依規辦事、透明辦事。自2004年起先后五次對審核登記事項進行清理和公示，為規范權力運行、增進辦事便利發揮積極作用。今年新修訂的《證券法》遵循全面推行注冊制的法治理念，重點圍繞證券發行上市審核、證券市場組織、證券交易和退市等環節充實了交易所職能，也對交易所履職盡責提出更高要求。本次《清單》編制工作緊扣新形勢新要求，堅持實事求是原則，對交易所自律監管、市場服務等職能事項進行全面盤點、科學劃分，為改進監管、優化服務夯實基礎保障。

    《清單》共40項，其中自律監管事項15項，包括證券發行上市監管、證券持續監管、交易監管、會員監管、自律管理與內部救濟5大類；市場服務事項25項，包括證券發行上市服務、上市公司服務、交易服務、會員服務、期權與基金服務、投資者服務6大類。

    貫徹落實新證券法，打造“全口徑”職責清單

    《清單》逐項對照新《證券法》，以注冊制改革為主線，針對性補充完善創業板發行上市審核、發行承銷監管等職能，體現新形勢下交易所職責定位。除需市場主體申請的事項外，《清單》還將持續信息披露監管、交易監管、采取監管措施等交易所主動履職行為納入，列明主要規則依據，全景式呈現職責清單，杜絕“口袋政策”，穩定市場預期。市場主體可通過深交所官網“法律規則”欄目查詢完整《清單》。后續，深交所將根據重點改革任務推進情況和業務發展變化，對《清單》內容進行動態更新維護。

    突出“服務為本”，切實增強市場主體獲得感

    深交所以市場需求為導向，進一步發揮樞紐作用，豐富充實服務事項，如提供市場培育服務、網絡投票服務、交易信息服務等，形成涵蓋擬上市企業、上市公司、會員、投資者等主體的多元化服務清單。同時，深交所梳理優化了相關業務辦理標準和流程，更好服務市場主體。本次還針對《清單》中協助執法事項，同步發布《協助執法辦理指引》，就協助執法辦理范圍、文件材料、工作流程等作出明確規范。后續，深交所將結合《清單》內容，及時編制并推出格式統一、易于操作的“一站式”辦理指南，在官網專門欄目集中發布，讓市場主體找得到、看得明，清楚、便捷地把事辦成辦好。

    提升監管服務水平只有進行時，沒有完成時。深交所將以深入實施新《證券法》為契機，把“建制度、不干預、零容忍”九字方針落到實處，堅持市場化、法治化方向，推動完善資本市場基礎制度，優化監管理念，增強主動服務意識，做到“明”而有為，以透明的標準贏得市場各方信任，以廉明的作風營造可預期市場環境，不斷提升資本市場治理效能，努力建設優質創新資本中心和世界一流交易所，更好服務經濟社會發展全局。

（編輯 喬川川）