本報記者 姜楠
近日,深交所梳理編制了《自律監(jiān)管事項清單》和《市場服務(wù)事項清單》(以下合并簡稱《清單》)并對外公布。這是深交所認(rèn)真貫徹新證券法要求,深化“放管服”改革,提高監(jiān)管服務(wù)透明度的又一重要舉措。
本次《清單》編制工作緊扣新形勢新要求,堅持實(shí)事求是原則,對交易所自律監(jiān)管、市場服務(wù)等職能事項進(jìn)行全面盤點(diǎn)、科學(xué)劃分,為改進(jìn)監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)夯實(shí)基礎(chǔ)保障。據(jù)介紹,《清單》共40項,其中自律監(jiān)管事項15項,包括證券發(fā)行上市監(jiān)管、證券持續(xù)監(jiān)管、交易監(jiān)管、會員監(jiān)管、自律管理與內(nèi)部救濟(jì)5大類;市場服務(wù)事項25項,包括證券發(fā)行上市服務(wù)、上市公司服務(wù)、交易服務(wù)、會員服務(wù)、期權(quán)與基金服務(wù)、投資者服務(wù)6大類。
《清單》逐項對照新證券法,以注冊制改革為主線,針對性補(bǔ)充完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷監(jiān)管等職能,體現(xiàn)新形勢下交易所職責(zé)定位。除需市場主體申請的事項外,《清單》還將持續(xù)信息披露監(jiān)管、交易監(jiān)管、采取監(jiān)管措施等交易所主動履職行為納入,列明主要規(guī)則依據(jù),全景式呈現(xiàn)職責(zé)清單,杜絕“口袋政策”,穩(wěn)定市場預(yù)期。
深交所以市場需求為導(dǎo)向,形成涵蓋擬上市企業(yè)、上市公司、會員、投資者等主體的多元化服務(wù)清單。同時,梳理優(yōu)化了相關(guān)業(yè)務(wù)辦理標(biāo)準(zhǔn)和流程,更好服務(wù)市場主體,同步發(fā)布《協(xié)助執(zhí)法辦理指引》,就協(xié)助執(zhí)法辦理范圍、文件材料、工作流程等作出明確規(guī)范。后續(xù),深交所將結(jié)合《清單》內(nèi)容,及時編制并推出格式統(tǒng)一、易于操作的“一站式”辦理指南,在官網(wǎng)專門欄目集中發(fā)布,讓市場主體找得到、看得明,清楚、便捷地把事辦成辦好。
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