中國證券報記者日前從上海證監局獲悉，上海證監局將持續加強上市公司年報監管工作，增強上市公司年報監管效率和效果，提高上市公司信息披露質量，促進上市公司規范治理。

    作為一份全年“答卷”，年報既是對上市公司過去一年經營業績、公司治理、投資融資及內部控制的全面總結，也是投資者進行投資決策并行使股東權利的重要依據。因此，研析年報是上市公司非現場監管的一項重要工作。2020年，根據非現場監管發現的問題線索，上海證監局深入開展現場檢查39家次，對上市公司及相關主體共采取行政監管措施26家次，合計43份，并對上市公司違規線索立案稽查2家次。

    上市公司真實、準確、完整、及時地披露信息是證券市場健康有序運行的重要基礎。上海證監局表示，今年將進一步根據監管工作重點和轄區實際，周密制定年報研析工作方案，明確審核重點、審核流程及時間節點，以制度流程控制確保年報監管工作質量。同時，結合投訴舉報、媒體質疑反映的相關問題，對上市公司信息披露、公司治理、內控規范、經營業績等方面可能存在的重大風險情況進行深入分析，為后續開展現場檢查等監管工作提供線索。

    上海證監局表示，將加強監管協作，形成年報監管合力。一方面，持續加強與交易所的監管協作，在年報研析階段，及時與交易所交流關注的問題，通過問詢及時揭示風險；在現場檢查階段，與交易所組建“聯合檢查組”，發揮各自優勢，形成監管合力。另一方面，加強內部各監管條線之間協作，加強事前事中事后對違法違規行為的及時發現、快速反應、嚴厲查處，實現優勢互補，有效銜接，力求取得較好監管效果。

    為督促中介機構發揮好資本市場“看門人”作用，上海證監局將加強審計監管，強化年報審計責任。年報披露前，對公司存在的風險情況進行全面排查，建立審計風險臺賬，確定審計風險重點項目；采取約見談話、電話溝通等方式，向年審會計師點對點通報日常監管關注的問題，要求在年報審計中予以重點關注；同時，對外通報審計執業質量存在的問題，對年報審計相關關注事項進行監管提示。