在7月23日的證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上,證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉及證監(jiān)會相關部門負責人對近期市場關注的科創(chuàng)板做市商制度、證監(jiān)會如何“零容忍”嚴打違法、證監(jiān)會派出機構查處案件情況等熱點問題作出了回應。
高莉表示,在科創(chuàng)板引入做市商制度,涉及做市商資格準入、券源安排、信息披露、市場監(jiān)管等方面,需配套制定相關制度規(guī)則。目前,相關部門和單位正在進行各方面前期準備。
證監(jiān)會相關部門負責人表示,行政處罰執(zhí)法是落實“零容忍”方針的重要環(huán)節(jié)。下一步,證監(jiān)會將著力開展四方面工作,包括:繼續(xù)保持高壓態(tài)勢,加大大案要案的查處力度,依法從嚴、從快查處欺詐發(fā)行、財務造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等重大違法案件;堅持精準打擊,嚴懲“關鍵少數(shù)”,加大對控股股東、實控人、董監(jiān)高等有關責任人員違法行為的追責力度;深化協(xié)同,形成行政執(zhí)法、刑事懲戒和民事賠償?shù)暮狭?,切實提高資本市場違法違規(guī)的成本,提升打擊資本市場違法犯罪的整體效率;多渠道、多平臺開展重點案件的執(zhí)法宣傳,向市場明確傳遞“零容忍”的鮮明信號,提升警示教育效果。
該負責人還介紹了2020年證監(jiān)會派出機構的行政處罰工作。自2013年證監(jiān)會全面下放行政處罰權以來,各地派出機構的行政執(zhí)法水平不斷提高,查審案件的能力日益增強,執(zhí)法效能顯著提升。
權威數(shù)據(jù)顯示,2020年,證監(jiān)會各地派出機構收案數(shù)同比增長24.9%,審結案件數(shù)同比增長47.5%,審結案件數(shù)量約占同時期證監(jiān)會全系統(tǒng)總量的三分之二。同期,地方派出機構作出處罰決定236項,同比增長43%;罰沒款金額總計3.44億元,略高于2019年同期水平;作出市場禁入決定45人次,同比增長350%。
該負責人表示,從地方派出機構查處的案件類型看,信息披露違法違規(guī)案件有60余起,內(nèi)幕交易案件50余起,從業(yè)人員違法違規(guī)案件有11起,其余的多為短線交易、違法增減持、私募基金違法等類型。
據(jù)介紹,近年來,證監(jiān)會地方派出機構已成為行政處罰工作的重要力量,其行政處罰數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入數(shù)量屢創(chuàng)新高。
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