證監(jiān)會出手重罰操縱股價案！

    近日，證監(jiān)會官網(wǎng)掛出的一則行政處罰決定顯示，2018年3月30日至2018年5月22日期間，張飛、張雄控制“包某瑩”等60個賬戶采用連續(xù)交易、盤中和尾盤拉抬股價等手段操縱“弘宇股份”，累計盈利3163.44萬元。

    證監(jiān)會決定，依法沒收兩人違法所得并處以9490.32萬元罰款，為違法所得的三倍。其中，對張飛處以6327萬元罰款，對張雄處以3163萬元罰款。并對二人采取市場禁入措施，其中對張飛采取10年證券市場禁入措施，對張雄采取5年證券市場禁入措施。

    使用60個賬戶配資炒股操縱手法曝光

    根據(jù)行政處罰決定書，張飛、張雄分工協(xié)作、相互配合，是共同實施主體。張飛主要負(fù)責(zé)股票交易決策，同時負(fù)責(zé)與部分配資中介溝通事宜。張雄主要負(fù)責(zé)配資賬戶和資金招攬，部分時段負(fù)責(zé)交易，起配合作用。

    2018年3月30日至2018年5月22日，張飛、張雄控制使用60個證券賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)交易“弘宇股份”，操縱該股交易價格。

    證監(jiān)會曝光了具體的操縱手段：一是，利用資金優(yōu)勢，涉案期間，涉案賬戶組實施交易“弘宇股份”行為，累計買入成交量為2839萬股，買入成交額逾10.45億元，累計賣出成交量為2824萬股，賣出成交額近10.73億元。涉案賬戶組主動申買量占市場主動申買量的平均比例為33.94%，占比超過30%的交易日有17天，申報占比最高為68.67%。

    二是，利用持股優(yōu)勢，涉案賬戶組合計持股占總股本比例超過5%的交易日有11天，最高占比為8.3%。涉案賬戶組持有流通股數(shù)量占該股實際流通股數(shù)量的平均比例為16.67%，占比超過10%的交易日有28天，最高占比為33.21%。

    三是，實施連續(xù)交易，涉案賬戶組連續(xù)實施交易“弘宇股份”行為。涉案期間，涉案賬戶組成交量占該股市場成交量的平均比例為24.12%，占比超過20%的交易日有20天，占比最高為44.83%。

    值得注意的是，兩人多次實施盤中和尾盤拉抬股價行為，并趁機反向賣出獲利。以“時段內(nèi)漲幅2%以上且時段買成交占比30%以上”為標(biāo)準(zhǔn)測算，賬戶組在36個盤中時段拉抬股價，股價最低漲幅為2.02%，最高幅度為8.20%。

    涉案期間，“弘宇股份”價格漲幅為20.13%，中小板指數(shù)漲幅為1.31%，該股漲幅偏離板塊指數(shù)漲幅18.82%。張飛、張雄通過操縱股價違法盈利3163.44萬元。

    2017年8月2日上市的“弘宇股份”，被操縱時為一只上市不滿一年的小盤次新股。翻看歷史K線圖可以清晰的看到，2018年3月30日起有兩撥拉升，此后便是慢慢下跌路，股價幾乎腰斬。

    黃色框內(nèi)為操縱價格期間

    當(dāng)事人否認(rèn)辯稱違法主體并非個人

    在本案聽證過程中，張飛、張雄提出了申辯：第一，該案違法主體應(yīng)認(rèn)定為湖北深滬通資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱深滬通公司），而非個人；第二，應(yīng)認(rèn)定張飛為主要責(zé)任人員，不應(yīng)認(rèn)定張雄為主要責(zé)任人員，張飛為深滬通公司設(shè)立人和實際控制人，在本案交易過程中起關(guān)鍵作用；第三，兩個信托賬戶并非張飛、張雄實際控制。

    經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為，該案違法所得并未歸屬深滬通公司，且當(dāng)事人雖不是公司工商登記的股東，未在深滬通公司任職，但實際控制了該公司，二人的相關(guān)決策并未經(jīng)公司治理程序轉(zhuǎn)化為公司意志；張飛、張雄屬于共同實施主體，張雄自認(rèn)與張飛實際控制深滬通公司，且有聊天記錄證明張雄直接參與“弘宇股份”的交易安排，可以綜合認(rèn)定張雄是本案違法主體；信托賬戶資金流水證明、配資名單包括信托賬戶信息、筆錄與聊天記錄證明均可說明兩個信托賬戶實際由張飛、張雄實際控制。

    最終，證監(jiān)會決定，沒收張飛、張雄操縱“弘宇股份”的違法所得3163.44萬元元，并處以9490.32萬元罰款。其中，對張飛處以6326.88萬元罰款，對張雄處以3163.44萬元罰款，并對二人采取市場禁入措施。

    證監(jiān)會：堅決打擊操縱市場等違法違規(guī)行為

    操縱市場、內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞市場交易秩序，是影響證券市場健康發(fā)展的“沉疴頑疾”，也是證監(jiān)會稽查執(zhí)法嚴(yán)厲打擊的重點。

    據(jù)悉，2020年以來，證監(jiān)會依法啟動操縱市場案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計占同期新增案件的52%；作出操縱市場、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件，罰沒金額累計超過50億元；向公安機關(guān)移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、內(nèi)幕交易123起，合計占移送案件總數(shù)76%，移送犯罪嫌疑人330名。

    證監(jiān)會表示，下一步將堅決貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，落實“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益的監(jiān)管大局，密切關(guān)注市場動態(tài)，密切關(guān)注賬戶聯(lián)動，密切關(guān)注異常交易，依法依規(guī)嚴(yán)肅查處操縱市場和內(nèi)幕交易等行為，持續(xù)凈化市場生態(tài)，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。