11月24日，由廣東證監局、廣東省地方金融監管局、廣州市地方金融監管局共同主辦的廣州資本市場金融科技創新試點動員大會舉行。

    今年10月，廣州獲批資本市場金融科技創新試點資格。資本市場金融科技創新試點主要通過在試點地區先行先試，構建與資本市場數字化相適應的基礎制度體系，探索打造包容審慎的金融科技監管環境，積極推動新一代信息技術在資本市場各業務領域的應用實施，促進形成資本市場金融科技健康發展的良性生態，服務構建新發展格局。

    廣東證監局局長楊宗儒表示：“廣州發展資本市場有基礎、發展金融科技有需求、發展科技創新有條件，創新試點落地廣州，是證監會對廣州發展資本市場和科技創新的充分肯定，可謂適逢其時。”

    高質量開展創新試點

    楊宗儒表示，證監會部署在廣州開展創新試點，是加快建立健全資本市場金融科技創新監管框架和監管工具的有益探索，對于加快構建完善資本市場基礎制度體系，提高金融風險防范能力水平，激發相關主體有序開展金融科技的創新探索，助力資本市場高質量發展和廣州大灣區金融樞紐建設，具有重大戰略意義。

    第一，創新試點有利于行業金融科技發展，有利于打造包容審慎監管的環境。在新一輪科技革命和產業變革的背景下，金融科技蓬勃發展，人工智能、大數據、云計算、區塊鏈等信息技術與金融業務深度融合，能夠簡化供需雙方交易環節，減少市場信息不對稱，降低資金融通邊際成本，開拓服務民生有效途徑，是行業金融科技發展和數字化轉型的內在需要，為金融創新提供了源頭活水。

    “試點在堅持創新驅動發展戰略的同時，堅持發展與監管‘兩手抓’，積極打造包容審慎、試錯容錯的監管環境，從業務場景真實需求出發，搭建縮小版的‘安全測試空間’。”楊宗儒說，這有利于探索出既符合創新需要、又滿足監管要求的金融科技產品及服務，也有利于總結行業最佳實踐經驗，完善相關金融科技監管規則。

    第二，創新試點有利于廣州建設國際科技創新中心。《粵港澳大灣區發展規劃綱要》明確提出建設國際科技創新中心，開展科技金融試點等目標和任務。廣州作為粵港澳大灣區的樞紐城市和重要引擎，圍繞推進穗港澳協同創新，共建粵港澳大灣區國際科技創新中心，出臺了一系列發展政策，其中包括推動金融科技發展的系列舉措。資本市場金融科技創新試點，是廣州建設國際科技創新中心的重要組成部分。創新試點的配套措施、項目實施，將和廣州市相關政策協同發力，共同服務廣州國際科技創新中心建設。

    第三，創新試點有利于轄區證券行業機構創新發展。證券基金期貨行業的創新發展，離不開科技應用水平的提升。近年來，轄區機構紛紛利用大數據技術搭建大數據平臺，為客戶服務、營銷決策、業務運營和內部管理等應用提供支撐，提升基于應用場景的數據挖掘能力，釋放大數據作為基礎性戰略資源的核心價值。

    構建金融科技發展新格局

    楊宗儒表示，下一步，廣東證監局將在證監會科技局指導下，聯合地方有關職能管理部門組成專項工作組，制定創新試點實施細則，完善配套工作機制，確保創新試點工作有序平穩開展，形成可復制可推廣的經驗和模式，做出成效。

    一是堅持守正創新，增強“金融+科技”深層次融合的新動能。轄區證券基金期貨行業機構數量較多，是創新試點工作的“主力軍”，應重點開啟“金融+科技”深層次的融合，側重于科技賦能，以服務實體經濟、提升市場效能、強化合規風控、增強監管能力、保證金融安全為應用導向，積極參與創新試點申報工作。要增強核心技術自主可控能力，完善產品供給、提升服務效率、增強合規風控能力，使金融科技創新成果更好地惠及百姓民生，幫助金融監管部門豐富監管工具箱，提升金融業服務實體經濟的能力。

    科技公司也是創新試點工作的重要參與者，應充分發揮技術專業性、敏感性優勢，通過提供先進、穩定、安全的技術服務和產品幫助轄區機構提高數字化和智能化水平，推動證券期貨行業快速穩定持續發展。

    二是堅持底線思維，深化技術創新在金融風險防范、信息安全方面的新認識。合規是金融科技發展的生命線，金融科技并沒有從根本上改變金融業傳統的宗旨和安全原則。創新試點各項工作要堅持底線思維，探索利用創新技術提高金融風險防范能力，守住合規運營的底線，強化信息安全保障能力，確保不出現信息安全重大事故。

    三是堅持系統思維，共建廣州資本市場金融科技發展新格局。試點參與機構需堅持系統思維、增強大局意識，把參與資本市場金融科技創新試點，放到資本市場改革創新、粵港澳大灣區建設國際科技創新中心和國際金融樞紐的大局中去考慮，把握機遇，將試點工作落實好。

    楊宗儒說，要按照證監會的決策部署，緊跟新一輪信息技術變革的潮流，把科技賦能作為證券期貨行業高質量發展的重要推動力，聚焦使命任務、強化責任擔當，切實開展好資本市場金融科技創新試點，構建廣州資本市場金融科技發展新格局，以行業科技創新支持科技產業高質量發展，以資本市場大發展助推經濟高質量發展。