本報記者 邢萌

    據深交所官網消息，2月17日，按照中國證監會統一部署，深交所正式發布全面實行注冊制配套規則及指南，共計27部業務規則和3部業務指南，涵蓋了發行上市審核、發行承銷、持續監管、交易等方面主要制度安排。深交所新聞發言人就市場關切回答了記者的提問。

    據介紹，本次發布的配套業務規則中，股票發行上市審核、發行承銷等10部主要業務規則，自2023年2月1日起向社會公開征求意見，主板股票異常交易實時監控等6部業務實施類規則，同步定向征求了會員及相關市場機構、自律組織的意見。

    同時，深交所還發布了11部業務細則和3部業務指南，著重明確發行上市審核、發行承銷、持續監管、交易等環節需要細化的相關制度安排，以強化規則協同性和可操作性，完善更加清晰、簡明、友好的規則體系，夯實全面實行注冊制改革平穩落地的制度基礎。

    在未盈利企業申請在創業板發行上市相關安排上，“創業板實施未盈利企業上市標準時機已經成熟。”深交所新聞發言人表示，深交所就未盈利企業申請在創業板上市，發布專項通知，主要有三個方面安排：一是細化未盈利企業行業范圍，包括先進制造、互聯網、大數據、云計算、人工智能、生物醫藥等高新技術產業和戰略性新興產業的創新創業企業；二是明確未盈利企業上市條件，啟用“預計市值不低于50億元，且最近一年營業收入不低于3億元”上市標準；三是做好相關規則銜接，《創業板股票上市規則》中同步取消了關于紅籌企業、特殊股權結構企業申請在創業板上市需滿足“最近一年凈利潤為正”的要求。

    另外，該發言人還介紹了主板股票異常交易實時監控相關制度主要內容，包括規定異常交易行為的類型和標準、強化會員客戶交易行為管理職責、明確采取自律監管措施及從重情形等。

    被問及主板首發發行承銷機制較改革前的主要差異時，上述新聞發言人表示，與改革前相比，主板首發發行承銷機制主要有如下三個方面差異：一是完善定價機制。明確新股發行價格、規模主要通過市場化方式決定；二是優化配售限售機制。優化回撥機制，當網上申購倍數較高時，適當調整網下向網上回撥比例；三是強化風險防控機制。完善超額配售選擇權實施機制，適當增加操作靈活性。

    與此同時，深交所新聞發言人重點介紹了配套規則正式發布實施后的相關工作銜接安排，包括主板受理申請具體時間、創業板審核文件要求、發行承銷過渡期安排、規則生效時間差異化安排等方面。其中規定，深交所將于2023年2月20日至3月3日，接收中國證監會深市主板首發、再融資、并購重組在審企業提交的相關申請；2023年3月4日起，深交所開始接收主板新申報企業提交的相關申請。

    最后，該新聞發言人表示，深交所將在原有工作基礎上，進一步加大“開門辦審核”力度，強化審核公開透明和可預期性，進一步做實做細廉政風險防控機制和制度安排，加大執行力度。近期，重點做好以下五方面工作：

    一是持續暢通全流程溝通機制。修訂完善業務咨詢溝通指南，進一步簡化預溝通咨詢程序，提高市場主體咨詢溝通的便利度；二是持續加大重點事項審核公開力度。制定“審核質量效率雙提升”行動方案，既從嚴把關又提高效率，進一步突出問詢的針對性和重大性；三是持續完善審核分級責任制。全面梳理總結審核實踐，進一步將審核工作中各層級各崗位人員的職責權限、審核制度機制安排、業務流程等基礎事項制度化、規范化；四是持續提升審核效能。進一步強化審核過程管理，在受理環節書面告知申請人審核流程節點、計時規則，進一步增進發行人對審核過程和關鍵節點的了解；五是持續加大行業廉潔承諾制度執行力度。完善發行人、保薦人及相關主體廉潔承諾制度，要求相關市場主體在企業申報時提交廉潔承諾函。

（編輯 田冬 袁元）