本報記者 吳曉璐

    見習記者 毛藝融

    據證監會官網11月10日消息，為進一步規范輔導相關工作，推進派出機構發行監管轉型，證監會結合監管實踐，研究修訂《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》（簡稱《輔導規定》），向社會公開征求意見。

    證監會表示，對擬上市公司開展輔導工作，有利于提高公司規范運作水平，促進公司實際控制人、董事、監事、高級管理人員等樹立誠信、自律及法治意識，從源頭上提高上市公司質量。

    2021年9月份，在注冊制試點及各項改革工作逐步推進的過程中，證監會制定發布了《輔導規定》，統一了全系統輔導監管的目標，進一步明確了輔導監管的操作流程和標準。

    證監會表示，現行《輔導規定》實施以來，輔導監管的目標、流程和標準進一步明確，市場各方對輔導監管工作形成合理預期，擬上市公司規范運作水平不斷提高。但同時，實踐中也發現了一些新情況，如部分輔導機構工作流于形式，輔導監管和發行審核的邊界有待進一步厘清，輔導監管操作流程有待進一步優化等，上述情形需要及時予以明確和完善。

    今年2月份，全面實行股票發行注冊制改革平穩落地。為推動派出機構加快發行監管職能轉變，優化相關操作流程，構建與全面注冊制改革相適應的輔導監管，證監會對《輔導規定》進行修訂。主要修訂事項包括：

    一是發揮發行監管條線系統合力。堅持輔導監管定位，派出機構針對輔導機構的工作開展驗收。加強派出機構輔導監管與交易所受理審核的銜接，嚴把質量關，推動發行監管條線有機聯動。

    二是壓實輔導機構責任。要求輔導機構勤勉盡責，完善執業標準，提高執業質量，促進輔導對象準確把握板塊定位和產業政策，充分了解輔導對象及“關鍵少數”的口碑聲譽情況。

    三是優化輔導流程性相關事項。回應市場關切問題，提高便民性，針對證券市場知識測試等做出優化安排。

    修訂后的《輔導規定》合并了輔導監管相關內部工作指引和執行標準，設總則、輔導備案、輔導驗收、驗收后事項、監督管理及附則六個章節，共四十二條。

    證監會表示，將根據公開征求意見情況，進一步修改完善《輔導規定》后發布實施。