本報記者 吳曉璐
5月15日,證監會發布年度評選十大投資者保護典型案例。
其中包括2單特別代表人訴訟案,分別是金通靈特別代表人訴訟案、美尚生態特別代表人訴訟案。金通靈特別代表人訴訟案中,2024年12月30日,中證中小投資者服務中心(以下簡稱“投服中心”)接受60名投資者授權,向南京市中級人民法院(以下簡稱“南京中院”)申請作為代表人參加訴訟。美尚生態特別代表人訴訟案中,2024年12月30日,投服中心接受60名權利人的特別授權,向深圳市中級人民法院(以下簡稱“深圳中院”)申請作為代表人參加訴訟。2024年12月31日,南京中院、深圳中院分別發布金通靈、美尚生態特別代表人訴訟權利登記公告,目前兩案正在有序推進中。
包括2單資金占用案。“太安退”資金占用案中,投服中心提起的太安退代位訴訟以調解方式結案,資金占用方全額償還占用資金本息合計5.72億元,成為首單通過司法協同實現“零成本”代位訴訟全額追回大額股東占款訴訟案。*ST信通大股東清償占用資金案中,投服中心、黑龍江證監局、上海證券交易所等多方合力督促,推動*ST信通大股東全部償付占用資金。
有3單采用示范調解高效化解糾紛。如某私募基金產品代銷糾紛案中,中證法律服務中心設計運用的“示范調解+仲裁確認”機制,推動了97名投資者獲賠近3億元,是資本市場首次以“示范調解+仲裁確認”工作機制化解私募基金群體性糾紛案。
某上市公司證券虛假陳述責任糾紛調解案,浙江證監局指導浙江證券業協會協同司法機關對“示范判決+平行案件多元解紛”訴調對接機制開展進一步創新探索,探索出“司法示范調解+平行案件協會集中調解”機制。最終該案件成功調解386起,達成調解金額3073.23萬元。
“遠高債”虛假陳述責任糾紛案,經人民法院調解,投資者獲得賠償600余萬元,調解成功率100%。
恒大地產債券欺詐發行及信息披露違法案中,證監會對恒大地產責令改正、給予警告并罰款41.75億元,對恒大地產時任董事長、實際控制人許家印處以頂格罰款4700萬元并采取終身證券市場禁入措施。證監會與財政部對恒大地產審計機構普華永道合計罰沒4.41億元。
王某某操縱市場支持訴訟案中,判決完全采納中證法律服務中心出具的損失測算意見,投資者全部勝訴。該案是全國首單投保機構提起操縱市場“支持訴訟+損失測算”案,也是首單法院根據投保機構損失測算意見作出判決的操縱市場案件,對于推動操縱市場民事責任落實,豐富操縱市場司法實踐,推動相關司法解釋出臺具有示范引領作用。
第一醫藥案是全國首例投資者保護機構公開提名獨立董事案,開創了投資者保護機構提名上市公司獨立董事之先河,為拓寬獨立董事來源、完善獨立董事選任機制進行了有益探索,為推進獨立董事制度改革積累了有益經驗,有利于更好地維護中小投資者合法權益。
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