投資者是市場之本,保護投資者特別是中小投資者合法權益,是資本市場工作政治性、人民性的集中體現。近年來,貴州證監(jiān)局深入踐行金融為民理念,聯動各方形成合力,持續(xù)健全投資者保護體系,多措并舉保護中小投資者合法權益,努力提升投資者獲得感和滿意度。
嚴厲查處侵害投資者利益的違法違規(guī)行為。把保護投資者合法權益貫穿落實到日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法、審理處罰各環(huán)節(jié),落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角要求,建立健全財務造假綜合懲防工作體系,嚴厲查處侵害投資者合法權益的違法違規(guī)行為。2023年以來,對保利聯合、天成控股、高鴻股份、貴州百靈4家上市公司信息披露違法行為移交立案調查,其中2家已作出行政處罰,罰款1,405萬元;對18家上市公司、12家掛牌公司信息披露問題和8家中介機構未勤勉盡責采取行政監(jiān)管措施。
督促上市公司切實履行主體責任。以增強上市公司透明度為目標,以提高上市公司信息披露質量為核心,加強上市公司信息披露持續(xù)動態(tài)監(jiān)管,督促上市公司健全信息披露事務管理和內部追責問責機制,倒逼董監(jiān)高等“關鍵少數”勤勉盡責,提升信息披露質量,保障投資者知情權。督促上市公司加強投資者關系管理,每年組織投資者集體接待日活動,常態(tài)化組織開展投資者“走進上市公司”活動,傾聽投資者建議,及時回應投資者關切。
深入開展投資者教育宣傳活動。聯合貴州金融監(jiān)管局、省市相關部門、貴州廣播電視臺等部門持續(xù)開展“3·15”“5·15”“防范非法金融活動宣傳月”“金融教育宣傳月”和“世界投資者周”等系列活動。“動靜貴州”新聞客戶端“投資者之窗”欄目和“貴州資本市場”“投保黔沿”微信公眾號影響力不斷提升,“黔小牛”投教IP知名度持續(xù)擴大。針對社會公眾反映強烈的非法證券期貨活動,聯動各方加強監(jiān)測,及時提示風險,特別是針對易上當受騙群體,主動靠前服務,幫助群眾守好“錢袋子”。
凝聚各方合力做好投資者權益救濟工作。推動建立中證資本市場法律服務中心貴州調解工作站、貴陽市中級人民法院證券期貨糾紛調解工作站、貴陽仲裁委員會證券期貨糾紛仲裁調解中心、貴州資本市場糾紛人民調解委員會,率先在全國實現證券期貨糾紛調解組織“四牌合一”,轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解機制更趨完善。2023年以來,轄區(qū)調解組織共受理調解糾紛52件,成功調解35件,其中1件為全國首例未經審判即調解成功的證券虛假陳述民事賠償糾紛案。強化司法與行政監(jiān)管協同,與貴州高院聯合發(fā)布《關于全面協同推進資本市場糾紛多元化解的會議紀要》,建立健全示范判決引導的全鏈條群體性糾紛化解機制,提升“示范判決﹢專業(yè)調解﹢平行案件處理”機制運行的規(guī)范化水平。
建立健全投資者保護工作機制。以金融體制改革為契機,切實加強與貴州金融監(jiān)管局監(jiān)管協作,充分發(fā)揮各自優(yōu)勢,在投資者教育、糾紛多元化解、投訴舉報處理、適當性管理等方面強化合作。健全行政監(jiān)管與自律監(jiān)管協同工作機制,投教投保投宣各有側重,常態(tài)化做好投資者保護工作。建立投資者保護審查機制,在風險化解、制度制定、監(jiān)管執(zhí)法、信訪處理、糾紛化解等工作環(huán)節(jié),加強投資者保護有效性審查。把妥善處理投資者投訴舉報作為衡量監(jiān)管工作有效性的重要標準,堅持快查快辦、依法處理,積極回應投資者訴求,投訴舉報辦結率達100%。
下一步,貴州證監(jiān)局將持續(xù)站穩(wěn)人民立場,聯動各方協同發(fā)力,加強監(jiān)管執(zhí)法,更加有效保護中小投資者合法權益,為貴州資本市場高質量發(fā)展注入強勁信心。
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