本報記者 吳曉璐

    9月12日，證監會發布《期貨公司分類評價規定》，自9月12日起施行。

    為貫徹落實黨的二十屆三中全會、中央金融工作會議和《國務院辦公廳轉發中國證監會等部門＜關于加強監管防范風險促進期貨市場高質量發展的意見＞的通知》（國辦發〔2024〕47號）要求，完善期貨行業分類監管體系，更好分配監管資源，證監會對《期貨公司分類監管規定》進行修訂，形成了《期貨公司分類評價規定》（以下簡稱《規定》）。

    據證監會介紹，期貨公司分類評價制度是期貨公司監管的基礎性制度。2009年，證監會發布《期貨公司分類監管規定（試行）》，并歷經2011年、2019年、2022年三次修訂。分類評價制度實施以來，在促進期貨公司合規經營、穩健發展等方面發揮了重要的引領和導向作用。近年來，隨著市場形勢和行業狀況的發展變化，分類評價制度的一些不足逐漸顯現。為更好發揮分類評價作用，證監會對《期貨公司分類監管規定》進行修訂。

    本次修訂的總體思路：一是堅持目標導向。通過完善分類評價制度，更好反映期貨公司合規風控能力，提高對期貨公司監管效能，引導期貨公司合規穩健經營。

    二是堅持協調統一。統一扣分指標的評價標準和扣分邏輯，統一市場競爭力等指標的加分邏輯。

    三是簡化指標流程。刪除和簡化部分指標，優化評價流程，壓降專項評價指標，減輕行業負擔。

    本次修訂將標題由《期貨公司分類監管規定》調整為《期貨公司分類評價規定》。主要修訂內容包括：一是完善扣分機制。明確原則上以生效監管措施為依據實施扣分，消除重復扣分情形，合理設置扣分梯度，促進發揮多種監管手段的綜合懲治效果。

    二是優化加分體系。完善服務實體經濟能力指標，將市場競爭力指標調整為三大類9項指標，全面評價期貨公司各項業務開展情況、整體盈利水平和資本實力。

    三是刪除部分指標。刪除“加權調整后日均機構客戶權益總額”“成本管理能力”“凈資產收益率”等指標，適應行業發展現狀。

    四是調整專項評價。將專項評價整合和優化為3項，分別為服務國家戰略、黨建與文化建設、信息技術建設。

    五是調整特殊激勵。對配合監管部門開展風險處置、連續3個評價期內持續合規狀況和風險管理能力無扣分、與其他期貨公司合并等情形予以加分激勵。

    前期，證監會就《規定》向社會公開征求意見。各方對《規定》的基本思路和主要內容基本認可。證監會對反饋意見逐條進行了認真研究，充分吸收合理意見，并相應修改完善《規定》。后續，證監會將做好《規定》落地實施工作。

（編輯 喬川川）