根據中央統一部署，2024年4月15日至7月20日，中央第八巡視組對中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）黨委開展了常規巡視。2024年10月19日，中央巡視組向中國證監會黨委反饋了巡視意見。按照巡視工作有關要求，現將巡視整改進展情況予以公布。

    一、黨委履行巡視整改主體責任情況

    中國證監會黨委堅持把中央巡視整改作為重大政治任務，深入學習貫徹習近平總書記在聽取二十屆中央第三輪巡視情況匯報時的重要講話精神，在駐證監會紀檢監察組全過程監督下，堅決扛起整改責任，自覺從對黨忠誠的高度抓好整改任務落實，以實際行動擁護“兩個確立”、踐行“兩個維護”。突出政治引領，強化思想武裝。把加強理論學習貫穿整改始終，中央巡視反饋后第一時間召開會議傳達學習、研究部署整改工作。集中整改期內，組織召開黨委會、黨委理論學習中心組學習，認真學習貫徹習近平總書記關于巡視工作、金融工作的重要論述以及黨中央對巡視整改工作的部署要求，高質量開好巡視整改專題民主生活會，深入查擺存在問題及深層次原因，不斷增強整改的政治自覺、思想自覺、行動自覺。堅持以上率下，落實落細責任。建立覆蓋整改全周期的責任體系和制度流程，健全問題領辦、包片聯系督導等機制。黨委書記切實扛起“第一責任人”責任，擔任巡視整改工作領導小組組長，對整改工作直接研究和部署推動。堅持開門抓整改，召開多場座談會，聽取科技企業、行業機構、專家學者等各方意見。其他黨委班子成員自覺履行“一崗雙責”，加強領辦和推動。加強統籌聯動，推進系統整改。對照中央巡視反饋意見逐一梳理檢視，高標準制定整改方案。做好與專項整改的貫通銜接，加強對滬深交易所黨委整改的全過程統籌，努力形成上下貫通、聯動整改的局面。樹牢嚴的基調，務求整改實效。建立健全制度規則。針對上級單位調研督導指出的問題，舉一反三、動態完善整改舉措，確保整改效果。聚焦中心工作，推動成果轉化。堅持把巡視整改與深化改革結合起來，與全面從嚴治黨結合起來，與領導班子和干部隊伍建設結合起來，深入貫徹黨的二十屆三中全會精神，持續推動新“國九條”和“1+N”政策文件落地見效，一體推進防風險、強監管、促高質量發展各項工作。在支持科技創新和新質生產力發展、健全重點領域風險應對機制、提升監管執法效能等領域取得突破，市場結構、生態發生積極變化，高質量發展根基進一步夯實。

    駐證監會紀檢監察組堅決扛起巡視整改監督責任，推動中國證監會黨委把講政治要求貫穿始終，層層壓實責任，以更嚴標準、更實舉措抓好整改任務落實。成立巡視整改監督工作小組，謀實謀細整改監督工作方案，明確監督重點，制定整改監督工作推進圖，緊盯重點人重點事直插一線開展全覆蓋現場檢查，及時提出監督意見。建立監督意見閉環管理機制，強化跟蹤問效，推進中國證監會黨委常態長效整改。

    二、巡視反饋重點問題整改落實情況

    （一）全面加強政治建設，深入踐行資本市場工作的政治性、人民性方面

    1.狠抓政治機關建設，堅決貫徹落實黨中央決策部署。把貫徹落實習近平總書記重要指示批示作為首要政治任務，完善閉環管理機制，切實提升貫徹落實質效。嚴格落實重大事項請示報告制度，修訂請示報告事項清單并開展專項檢查。組織開展“資本市場政治性、人民性”大家談。駐證監會紀檢監察組完善政治監督工作機制，聚焦持續穩定和活躍資本市場等重大決策部署，逐項逐件跟進監督，確保習近平總書記重要指示批示不折不扣落實落細。

    2.著力提升政治能力，切實增強政策措施的針對性和實效性。堅決落實2024年9月26日中央政治局會議、中央經濟工作會議關于努力提振資本市場、穩住股市的重要部署，會同中國人民銀行推出結構性貨幣政策工具，加大中長期資金入市力度，大力發展權益類公募基金；發布上市公司市值管理指引，鼓勵一年多次分紅、回購注銷，2024年以來全市場分紅和回購均創歷史新高。特別是面對國際嚴峻復雜形勢，穩妥制定并完善工作方案，釋放強有力政策信號，有針對性加強風險監控。

    3.堅持以人民為中心的價值取向，有力有效保護投資者合法權益。牢牢把握中小投資者占絕大多數的市情，把以投資者為本貫穿制度建設、改革發展和監管執法的全過程。建立重大政策法規制定修改的中小投資者保護審查機制。完善上市公司重大違法強制退市監管協作與投資者保護機制，加大對新增退市風險公司日常監管力度，在堅決維護退市規則嚴肅性的同時，把有力加強監管和有效保護投資者更好結合起來。制定推進先行賠付制度落實工作方案，推動相關經營主體賠付受損投資者。暢通投資者投訴渠道，12386服務平臺接通率顯著提升。強化投資者維權救濟。

    （二）啟動實施新一輪資本市場改革開放，更好服務高質量發展方面

    1.加強頂層設計，進一步增強改革的系統性、前瞻性和連續性。深入貫徹黨的二十屆三中全會精神，深刻把握政府與市場、發展與安全、秩序與活力等重大關系，以深化投融資綜合改革為牽引，對資本市場改革作出系統安排，在優化完善發行上市制度、建立增強資本市場內在穩定性長效機制等方面提出系列改革舉措。

    2.堅持目標導向、問題導向，推動股票發行注冊制走深走實。嚴把發行上市準入關。壓實中介機構責任，配合制定關于規范中介機構為公司公開發行股票提供服務的規定，修訂保薦機構執業質量評價辦法，對從事IPO業務的中介機構開展常態化滾動式現場檢查。優化新股發行定價機制，修訂證券發行承銷管理辦法及配套細則。

    3.聚焦服務新質生產力發展，強化資本市場功能發揮。抓好“科技十六條”“科創板八條”的落地實施，支持優質科技型企業發行上市。多措并舉活躍并購重組市場，發布“并購六條”，推動典型案例落地。推動出臺期貨市場高質量發展意見，平穩推出多晶硅等期貨品種。穩步發展債券市場。完善境外上市備案跨部門監管協調機制。

    （三）切實履行主責主業，全面落實監管“長牙帶刺”、有棱有角要求方面

    1.全鏈條、全過程加強監管。推動出臺資本市場財務造假綜合懲防工作的意見，推動有關部門和省市地方政府制定專門落實方案，初步建成部際、央地聯動的綜合懲防制度體系。加大上市公司現場檢查力度。強化對中介機構等責任追究。嚴懲各種違規減持、繞道減持行為，對違規減持責令回購并上繳價差。加強對證券期貨基金經營機構和私募機構監管檢查。

    2.持續提升監管執法效能。優化完善稽查執法工作機制，有效壓降辦案周期。持續推動清理積案、快辦增案。制定行政處罰裁量基本規則，為執法裁量提供統一標尺。加大罰沒款催繳工作力度，提高資本市場違法違規成本。強化科技賦能，全面推進智慧監管平臺建設，加強科技工具運用，提高線索發現和穿透核查能力。

    3.大力推動完善中國特色的監管執法協作體系。修訂派出機構監管職責規定，完善上市公司、機構、期貨等監管協作規程。加強部際聯動，配合出臺辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見。深化央地協作，各派出機構作為成員單位加入地方協調機制，全面加強信息共享、監管協作與風險處置協同。

    （四）統籌發展和安全，堅決守牢風險底線方面

    1.著力提升市場風險監測防控能力。健全市場風險監測預警指標體系，提升數智化水平。建立健全場外衍生品監管機制。加強高頻量化交易監管，組織證券交易所發布程序化交易管理實施細則。

    2.穩妥有序做好重點領域風險防范化解。統籌做好地方融資平臺、房企債券風險化解與合理融資支持。加強涉地方交易場所清理整治。扎實推進關鍵信息基礎設施升級改造，健全證券期貨交易結算系統常態化壓力測試機制，組織開展全行業網絡和信息安全專項檢查與應急演練。

    3.加強資本市場預期管理。提高新聞宣傳實效性，加強對一攬子增量政策等的宣傳解讀，組織開展系列專項宣傳行動，積極回應社會關切。壓實行業機構、上市公司聲譽管理責任。

    （五）堅持自我革命，縱深推進系統全面從嚴治黨方面

    1.層層壓實全面從嚴治黨政治責任。動態完善黨委班子主體責任清單，細化責任內容。與駐證監會紀檢監察組健全定期溝通會商、重要情況通報等機制，通過開展專題會商推動解決重點難點問題。加強會黨委巡視審計工作，將落實中央巡視整改作為監督重點。

    2.一體推進“三不腐”。強化不敢腐的震懾，駐證監會紀檢監察組高質高效處置中央巡視移交信訪件和問題線索，對反映“一把手”、關鍵崗位等問題重點核查，持續深化證券發行審核領域腐敗問題專項治理，一體推進風腐同查同治。針對查辦案件暴露出的問題，開展專項糾治，著力健全完善制度，扎緊不能腐的籬笆，緊盯重點群體、關鍵領域，強化廉政風險內控、條線監督和橫向監督，做到以案促改、以案促建、以案促治。強化教育引導，集中整改期與駐證監會紀檢監察組聯合召開全系統警示教育會，通報典型案例，增強不想腐的自覺。深層次治理政商“旋轉門”，嚴肅查辦典型案件。

    （六）落實“政治過硬、能力過硬、作風過硬”標準，全面加強干部隊伍建設方面

    1.樹牢選人用人正確導向。堅持黨管干部原則，落實新時代好干部標準，健全領導班子建設綜合分析研判機制，強化跟蹤考察和約談提醒。發揮好考核的指揮棒作用，優化派出機構領導班子和領導干部考核。修訂有關問責追責辦法，督促干部履職盡責。堅持嚴管厚愛結合，扎實細致做好干部職工思想工作。駐證監會紀檢監察組對反映監管干部的不實舉報進行澄清正名，激勵大家敢于作為，切實履行監管職責。

    2.提升干部隊伍履職能力。加強黨委對人才工作的領導，進一步加強引進中高層次專業人才工作。加強干部履職能力培訓。成立中國資本市場學會，打造資本市場理論研究、學術交流、決策咨詢的高端智庫平臺。駐證監會紀檢監察組加強對中國證監會系統單位紀委指導，以提升執紀辦案能力為重點持續鍛造紀檢監察干部隊伍。

    （七）狠抓上輪巡視整改不到位問題整改方面

    1.一抓到底強化重點難點問題攻堅。發揮整改工作領導小組作用，對整改任務完成情況逐項把關。與有關部門聯合印發推動中長期資金入市實施方案，推動建立各類中長期資金長周期考核機制。

    2.深入推進深層次問題的系統整改、源頭治理。以更大力度推動提高上市公司質量，健全嚴把入口關、強化持續監管、動態有序退出的全鏈條監管。修訂上市公司信息披露管理辦法及配套規則，修訂上市公司章程指引，完善內部監督制衡機制，強化對控股股東、實際控制人的行為約束。深化上市公司常態化走訪。配合修訂審理上市公司破產重整案件工作座談會紀要，支持具備挽救價值的公司通過破產重整化解風險。推進新一輪退市改革，2024年多家公司平穩退市。健全監管基礎法規制度。

    三、需長期整改事項進展情況

    （一）加強政治建設方面。加強黨委班子自身建設，完善黨委會“第一議題”、黨委理論學習中心組學習等制度，深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，不斷提高從政治高度看資本市場工作的能力。黨委班子聚焦資本市場基礎性、長遠性問題，每年確定重點課題開展調研，推動成果轉化。嚴格落實黨委議事規則和程序，重大事項黨委充分討論，不斷提高黨委議事決策規范性和科學化水平。

    （二）防范化解風險方面。面對外部輸入性風險增加的挑戰，把加強穩市機制建設擺在更加突出位置，強化風險綜合研判，完善快速應對機制。

    （三）加強監管方面。落實“管合法更要管非法”要求，進一步做好與地方政府的溝通銜接，共同完善工作機制，積極移送涉嫌非法證券期貨案件線索。持續健全投資者保護機制，推動出臺內幕交易、操縱市場民事賠償司法文件。

    （四）促高質量發展方面。發布資本市場做好金融“五篇大文章”的實施意見，聚焦服務科技創新等方面提出工作措施。落實民營企業座談會精神，指導交易所加大科創民營企業金融產品服務供給，推動證券公司積極創設民企債券融資支持工具和支持計劃。加快資本市場自身高質量發展，開展建設世界一流證券期貨交易所研究。

    （五）加強中國證監會系統自身建設方面。堅持“學查改”一體推進，認真開展深入貫徹中央八項規定精神學習教育。統籌推進機關和系統黨建工作，扎實開展黨組織書記抓基層黨建工作述職評議考核，進一步規范“三會一課”制度執行，全面推進系統“四強”黨支部創建，以重點提升帶動全面改進。

    經過集中攻堅，中國證監會黨委巡視整改取得階段性成效。中國證監會黨委深刻認識到，資本市場各項工作與黨中央要求和高質量發展需要相比仍有差距，有的問題整改成效需進一步提升，還需持續用力、久久為功。

    四、下一步工作打算

    中國證監會黨委將以永遠在路上的堅韌和執著，嚴肅認真抓好持續整改，不斷鞏固拓展整改成效。駐證監會紀檢監察組將持續加大對巡視整改工作的監督。

    （一）自覺堅持和加強黨對資本市場的全面領導。深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，不折不扣落實習近平總書記關于資本市場一系列重要指示批示精神和黨中央決策部署，嚴格落實重大事項請示報告制度。加強對系統單位黨委的領導和監督，更好發揮各級黨組織的政治功能和組織功能，切實將黨的領導貫徹到資本市場政策制定、監管執法和內部治理全過程各方面，堅決走好踐行“兩個維護”的第一方陣。

    （二）落實落細全面深化資本市場改革各項部署。深入落實黨的二十屆三中全會部署，加快推進新一輪全面深化資本市場改革任務落地。聚焦服務新質生產力發展，深化科創板、創業板、北交所改革，完善發行上市等制度機制，培育壯大耐心資本。加快多層次債券市場發展，推動完善中國特色期貨監管制度和業務模式。擴大高水平制度型開放，提升我國資本市場的吸引力競爭力。

    （三）全面提升風險化解處置和監管執法能力。堅持投融資協調發展，深入推進公募基金改革，協同各方持續推動各類中長期資金入市和占比提升，加強戰略性力量儲備和穩市機制建設。突出依法嚴懲、依責嚴防，加快補齊上市公司、行業機構等法規制度短板，統籌擴大檢查覆蓋面和提升檢查有效性，進一步提高違法違規線索發現能力，完善與相關部委、地方黨委政府對第三方配合造假的綜合懲戒協作機制，進一步健全“準入—持續監管—退出”全鏈條監管體系，更好發揮日常監管的修復糾正功能和稽查執法的重拳治理效能。出臺更多保護投資者合法權益的硬招實招。

    （四）堅定不移推動全面從嚴治黨向縱深發展。深入貫徹二十屆中央紀委四次全會精神，一體推進“三不腐”，動態完善公權力監督制約機制，鞏固深化黨紀學習教育成果，堅決鏟除腐敗滋生的土壤和條件。扎實開展深入貫徹中央八項規定精神學習教育，一嚴到底糾治“四風”。突出加強各級領導班子建設，更加旗幟鮮明樹立鼓勵實干擔當的選人用人導向，更好發揮黨紀教育約束、保障激勵作用，加大對年輕干部等重點群體的針對性教育和管理，嚴管厚愛，加快打造“政治過硬、能力過硬、作風過硬”的監管鐵軍。

    （五）著力推動巡視整改常態長效。堅持目標不變、責任不減、標準不降，堅持當下改與長久立相結合，制定巡視整改常態化長效化方案，健全協調推進、督辦落實、監督問責等機制，進一步加強對滬深北交易所等系統單位巡視整改工作的指導和從嚴把關。對已完成和取得階段性進展的整改任務，經常性開展回溯檢視，實事求是評估整改效果，堅決防止反彈反復；對需要長期整改的問題，分階段明確目標任務，緊盯不放、一抓到底，推動巡視整改不斷走深走實。

    歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。公開期限：2025年9月22日至10月16日（15個工作日）。聯系方式：電話010-66238397（工作日8：30至11：30，13：30至17：00）；郵政信箱：北京市西城區金融大街19號富凱大廈A座中國證監會黨委巡視整改工作領導小組辦公室，郵政編碼：100033；電子郵箱：xszg＠csrc.gov.cn。

    中共中國證監會委員會

    2025年9月22日